南边贤元一年握有期债券型证券投资基金   招募说明书（2024 年 11 月更新）     基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         过错教导   本基金经中国证监会 2022 年 10 月 10 日证监许可20222474 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2023 年 5 月 30 日正经告成。   基金经管东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具脾气，充分接洽自身的风险承受才智，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性 风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金投资国债期货、资产 支握证券、港股通股票、信用繁衍品的风险等本基金的特定风险，详见招募说明书“风险揭 示”章节。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应雅致阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》及基金家具贵寓概要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和家具脾气，并充分接洽自身的风险承受能 力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   本基金为二级债基，投资于股票（含存托凭证）、可挽回债券、可交换债券共计不超越 基金资产的 20%。因此，频频情况下，预期风险水平高于纯债基金。   本基金不错参与信用繁衍品的投资，投资信用繁衍品可能面对流动性风险、偿付风险及 价钱波动风险等。具体请参见本招募说明书对于“风险揭示”的关联内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股通股票或采用不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金主要运作方式建树为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁依期，锁 依期内基金份额握有东说念主不成就该基金份额提议赎回央求。即投资者要接洽在锁依期资金不成 赎回的风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其将来功绩表 现；基金经管东说念主经管的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩进展的保证。基金经管东说念主提醒 投资者基金投资的“买者高兴”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自诈骗命。   本次更新主要触及调整基金合同自动阻隔条件等关联内容，同期更新基金托管东说念主基本信 息，并已在招募说明书中对关联表述作念出了改良。其他信息内容截止日为 2024 年 3 月 6 日， 磋商财务数据和净值进展截止日为 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §1 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息线路经管办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基 金流动性风险经管规矩》（以下简称“《流动性风险经管规矩》”）以及《南边贤元一年握 有期债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性阐发或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他磋商规矩享有权柄、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额握有东说念主的权柄和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        §2 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改良和补充 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改良和补充 告》 要》过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈述等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改良，经 2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东说念主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届世界东说念主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改良的《中华东说念主民共和国证券法》 及颁布机关对其频频作念出的改良 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的改良 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管规矩》及颁布机关对其频频作念出的修 订 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经磋商政府部门批准建树并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》（包括其频频改良）及关联法律律例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、挽回、转托管、定投及提供基金往还账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并支持基金份额握有东说念主名册和办理非往还过户等 或接受南边基金经管股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金经管股份有限公司                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 或基金份额申购央求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同告成日或基金份额申购申 请日的年度对日的前一日 积年推行不存在对应日历的，则顺延至下一服务日 本基金在绽开日接受投资东说念主的申购央求，但对于每份基金份额，可在该份额锁依期届满后的 下一个服务日起赎回 金经管东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的举止 份额的举止 求将基金份额兑换为现款的举止                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 央求将其握有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额挽回为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的举止 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金挽回中转入央求份额总和后的余额） 超越上一绽开日基金总份额的 10% 用后的余额 申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 线路办法》规矩的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 有东说念主服务的用度 金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或往还的债券等            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待 置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在首要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不笃定性的资产 险的信用繁衍器具 各项支付和结算以此金额为诡计基准 别和香港联合往还所有限公司（以下简称香港联合往还所）建立技能联结，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩范围内的对方往还所上市的股票。内地与香港 股票市集往还互联互通机制包括沪港股票市集往还互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 市集往还互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合往还所进行申报，买卖规矩范围内的香港联合往还所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通   以上释义中触及法律律例、业务执法的内容，法律律例、业务执法改良后，如适用本基 金，关联内容以改良后法律律例、业务执法为准。                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §3 基金经管东说念主   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起建树。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电经管局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、董事，                   南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 南边基金经管股份有限公司董事长，南边东英资产经管有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，经管学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资经管有限公司，曾任华泰证券资产经管总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一皆营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金经管股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。 现任南边基金经管股份有限公司董事、党委文告。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督放哨处副处长，深圳市国有资产监督 经管局监督放哨处副处长、办公室（信访室）副主任、企业调换东说念主员经管处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督经管委员会企业调换东说念主员经管处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金经管股份有限公司董事。    李平先生，工商经管硕士，中国籍。曾任深圳市城市开发开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开发开发（集团）有限公司董事，深圳资 产经管有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温暖东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金经管股份有限 公司董事。    陈明雅女士，经管学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金经管股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主握服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金经管股份 有限公司董事。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴众人，栽植部长江学者特聘栽植，中国籍。 曾任东南大学经济经管学院栽植，南京大学工程经管学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学栽植、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本市集研究会荣誉会长，江苏省科技调动协会副会长，江苏银行寥落董事， 汇丰银行（中国）寥落董事，东吴证券股份有限公司寥落董事，上海证券往还所科创板轨制 评估众人委员会主任，南边基金经管股份有限公司寥落董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司寥落董 事，中国东方红卫星股份有限公司寥落董事，中国重汽（香港）有限公司寥落非实行董事， 协和新动力（香港）有限公司寥落非实行董事，南边基金经管股份有限公司寥落董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学经管学院会 计学系主任，MPAcc 栽植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东经管管帐师协会会长，广 东省里面戒指协会副会长，长城证券股份有限公司寥落董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司寥落董事，南边基金经管股份有限公司寥落董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商经管硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）经管合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金经管 股份有限公司寥落董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学经管学院 副栽植，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寥落董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司寥落董事，苏州汇科技能股份有限公司寥落董事，南边基金经管股份有限公司寥落董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务经管部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金经管股份有限公司监事会主席。             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行经管培训生、投资银行部债务融资部 高等表情司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业经管专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产经管中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金经管股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券收集金融部高等计划司理，兴业 证券计谋发展部商量策画与绩效分析司理、私财委科技金融部贪图发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理贪图处总监、金钱经管部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱经管部副总司理，南边基金经管股份有限公司监事。   陆文清先生，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商经管硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、表情司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金经管股份有限公司职工监事、待业金业务部 实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金经管有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金经管股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险经管师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金经管股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金看管长。现任南边基金经管股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产经管 有限公司董事。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商经管硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本经管有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金经管有限公司董事长等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商经管硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、世界社保及国际业务部实行总监、世界社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产经管有限公司董事等职务。现任南边基 金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及策画财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金经管股份有限公司看管长， 南边成本经管有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金经管有限公司财务部总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产经管有限公司董事，南边成本经管有限公司监事，深圳 南边股权投资基金经管有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金经管商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管策画投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商经管硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司往还部司理、客户服务部司理，中融基金经管有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金经管股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金经管股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                  南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）    本基金历任基金司理为：黄斌斌先生，经管时刻为 2023 年 5 月 30 日于今。    黄斌斌先生，清华大学工学学士、新加坡经管大学经济学硕士，具有基金从业经验。曾 先后赴任于招商银行合肥分行、浦发银行金融市集部、中原基金机构债券投资部，历任家具 司理、往还员、投资司理。2017 年 7 月加入南边基金；2019 年 6 月 17 日至 2020 年 7 月 31 日，任南边初元中短债基金司理；2020 年 2 月 27 日至 2021 年 6 月 18 日，任南边骏元中短 利率债基金司理；2018 年 2 月 9 日至 2021 年 10 月 22 日，任南边荣年基金司理；2020 年 2 月 26 日至 2022 年 6 月 24 日，任南边尊利一年债券基金司理；2018 年 4 月 12 日至 2023 年 理；2019 年 3 月 1 日于今，任南边亨元基金司理；2019 年 9 月 2 日于今，任南边聪元基金 司理；2020 年 3 月 26 日于今，任南边得利一年债券基金司理；2022 年 11 月 4 日于今，任 南边振元债券发起基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边吉元短债基金司理；2023 年 5 月 26 日于今，任南边骏元中短利率债基金司理；2023 年 5 月 30 日于今，任南边贤元一年 握有债券基金司理；2024 年 2 月 2 日于今，任南边恩元债券发起基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，往还经管部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混搭伙 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所经管的不同基金财产差异经管、差异记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额握有东说念主分配收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （7）诡计并线路基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产经管业务举止磋商的信息线路事项；   （9）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （10）保存基金财产经管业务举止的记录、账册、报表和其他关联贵寓；   （11）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权柄或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用措施，驻防违背《基金法》过火他关联法律律例举止的发生。   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的往还举止；   （7）草率职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩遮盖的其他举止。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   为嗟叹基金份额握有东说念主的正当权益，本基金遮盖从事下列举止：   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关联的往还举止；   为了保证公司表率运作，有用地驻防和化解经管风险、商量风险以及操气魄险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息真确、准确、无缺，从而最猛进度地保护基金份额握有东说念主的 利益，本基金经管东说念主建立了科学合理、戒指严实、运行高效的里面戒指轨制。   里面戒指轨制是指公司为竣事里面戒指宗旨而建立的一系列组织机制、经管方法、操作 规律与戒指措施的总称。里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本经管轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面戒指大纲是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本经管轨制 的统辖和指挥，里面戒指大纲明确了内控宗旨、内控原则、戒指环境、内控措施等内容。   基本经管轨制包括里面管帐戒指轨制、风险戒指轨制、投资经管轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息线路轨制、信息技能经管轨制、贵寓档案经管轨制、功绩评估考查轨制 和过错应变轨制等。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面戒指机制必须狡饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作法子。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控规律，嗟叹内戒指度的有用 实行。   寥落性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对寥落，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分默契各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量谴责商量运作成本，升迁经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指成果。   （1）里面管帐戒指轨制   　　公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度磋商法律、律例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐服务操作过程和管帐岗亭职责，并针对各个风险戒指点建立严实的 管帐系统戒指。   里面管帐戒指轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理规律、基金估值轨制和规律、基 金财务清理轨制和规律、成本戒指轨制、财务收支审批轨制和用度报销经管办法、财产登记 支持和什物质产盘货轨制、管帐档案支持和财务叮嘱轨制等。   　　（2）风险经管戒指轨制   　　风险戒指轨制由风险戒指委员会组织各部门制定，风险戒指轨制由风险戒指的宗旨 和原则、风险戒指的机构建树、风险戒指的规律、风险类型的界定、风险戒指的主要措施、 风险戒指的具体轨制、风险戒指轨制的监督与评价等部分组成。   风险戒指的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、往还风险经管轨制、财务风险戒指制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工举止准则等规律 性风险经管轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司建树看管长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寥落董事同意。   　　看管长负责组织指挥公司监察稽核服务。除应当躲藏的情况外，看管长享有充分的 知情权和寥落的拜谒权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险经管等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。看管长应当依期            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 或者不依期向全体董事报送服务答复，并在董事会及董事会下设的关联有意委员会依期会议 上答复基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险戒指情况。   　　公司建树监察稽核部门，具体实行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核 东说念主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务过程。   监察稽核轨制包括里面稽核经管办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员治服磋商法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面戒指轨制、各项经管轨制和业务规章的情况。                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §4 基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   磋商电话：010-66105799   磋商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年事 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等技能职称。   （三）基金托管业务商量情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，剿袭“敦厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面戒指 体系、表率的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里众多投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最造就的产 品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司联搭伙产经管策画、 证券公司定向资产经管策画、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产经管、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险经管等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年赢得香 港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融边界的握续招供和庸俗 好评。   （四）基金托管东说念主的里面戒指情况   中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据国际公认的里面戒指 COSO               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 准则从里面环境、风险评估、戒指举止、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了 托管业务里面风险戒指体系，并纳入长入的风险经管体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇恒久秉握表率运作的原则，将建立系统、 高效的风险驻防和戒指体系视为服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发 展，新问题新情况的不休出现，资产托管部彻首彻尾将风险经管置于与业务发展同等 过错的位置，视风险驻防和戒指为托管业务活命与发展的生命线。资产托管部实施全 员风险经管，将风险戒指使命落实到具体业务部门和关联业务岗亭，每位职工均有义 务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十 七次胜仗通过评估组织里面戒指和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保留 意见的戒指及有用性答复，充分标明寥落第三方对中国工商银行托管服务在风险经管、 里面戒指方面的健全性和有用性的全面招供，也讲明中国工商银行托管服务的风险控 制才智还是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务商量经管正当合规；   （2）促进竣事资产托管业务发展计谋和商量宗旨；   （3）资产托管业务风险经管的有用性和资产安全；   （4）升迁资产托管商量效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他商量经管关联信息的真确、准确、无缺、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面戒指应一语气决策、实行和监督全过程，狡饰 资产托管业务各项业务过程和经管举止，狡饰所有机构、部门和从业东说念主员。   （2）过错性原则。资产托管业务里面戒指应在全面戒指基础上，关注过错业务事 项、重心业务法子和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面戒指应在机构建树、权责分配及业务过程等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面戒指应当与商量范围、业务范围和风险特质 相适合，并进行动态调整，以合理成本竣事里面戒指宗旨。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面戒指应坚握风险为本、审慎商量的理念，设 立机构或开展各项商量经管举止均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面戒指应衡量实施成本与预期效益，以合理 成本竣事存效戒指。   资产托管业务里面戒指纳入全行长入的里面戒指体系。   （1）总行资产托管部根据里面戒指基本规矩建立健全资产托管业务里面戒指体系，               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 手脚全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面戒指基本规矩建立健全里面戒指体 系，建立与托管业务条线相适合的里面戒指运行机制，笃定各项业务举止的风险戒指 点，制定标准长入的业务轨制；采取适应的戒指措施，合理保证托管业务过程的商量 效率和成果，组织开展资产托管业务里面戒指措施的实行、监督和查验，督促各机构 落实戒指措施。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控经管服务，根据年度服务重心，定 期或不依期在全行开展关联业务监督查验，将托管业务查验表情整合到全行业务监督 查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面戒指的实行机构，负责组织开 展本机构里面戒指的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部爱好里面戒指轨制的开发，坚握把风险驻防和戒指的理念和 方法融入岗亭职责、轨制开发和服务过程中，建立了一整套里面戒指轨制体系，包括 《资产托管业务经管规矩》、《资产托管业务里面戒指经管办法》、《资产托管业务全面 风险经管办法》、《资产托管业务营运经管办法》、《资产托管业务合同经管办法》、《资 产托管业务档案经管办法》、《资产托管业务系统经管办法》、《资产托管业务首要突发 事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员经管办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭 职责、东说念主员、授权、调动、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、驻防利益打破、 业务一语气性、考查、信息系统等全方面实行里面戒指措施。   资产托管业务切实履行风险经管第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的经管想路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系， 以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建适合资产托管业务特 点的风险经管架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托 管风险经管委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列开发、 科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员经管等措 施，有用戒指操气魄险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务策画和济急预案，具备行之 有用的灾备规复决议、充足的出动办公开发、同城异城相结合的备份办公局面、必要 的服务主说念主员、科学暴露的 AB 岗亭建树及依期演练机制。在首要突发事件发生后，可根 据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，当令采用或交替启动“原局面 现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种方            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周到球、全天候营运收集， 向客户提供一语气性服务，确保托管家具日常往还的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和规律   根据《基金法》、基金合同、托管合同和磋商基金律例的规矩，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资遮盖举止、基金参与银行间债券 市集、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收 入笃定、基金收益分配、关联信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同告成之后六个月 脱手。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或磋商基金 法律律例规矩的举止，应实时以书面时局陈述基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到 陈述后应实时查对，并以书面时局对基金托管东说念主发出回函说明。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违法举止，应立即答复中国证监会，同期陈述基金 经管东说念主限期纠正。                   南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                        §5 关联服务机构   称呼：南边基金经管股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋商东说念主：张锐珊 南边贤元一年握有债券 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼        代销机构信息                                        门内大街 55 号                                        法定代表东说念主：陈四清                                        磋商东说念主：谢宇晨                                        客服电话：95588                                        网址：www.icbc.com.cn                       公司               12 号                                        办公地址：上海市中山东一皆                                        法定代表东说念主：郑杨                                        磋商东说念主：朱瑛                                        磋商电话：021-61618888                                        客服电话：95528                                        网址：www.spdb.com.cn                                        东路 713 号                                        法定代表东说念主：王凯                                        客服电话：400-830-8003                                        网址：www.cgbchina.com.cn                                        号中山大厦     南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                          办公地址:上海市浦东新区银                          城路 167 号 9 层                          法定代表东说念主:吕家进                          磋商东说念主:孙琪虹                          磋商电话:021-52629999                          客服电话:95561                          网址:www.cib.com.cn                          办公地址：深圳市深南东路                          法定代表东说念主：谢永林                          磋商东说念主：赵杨                          电话：0755-22166574                          客服电话：95511-3                          网址:bank.pingan.com                          东路 218 号                          办公地址：天津市河东区海河                          东路 218 号                          法定代表东说念主：王锦虹                          磋商东说念主：王宏                          电话：022-58314846                          客服电话：95541                          网址：www.cbhb.com.cn                          源大街 8 号                          办公地址： 山东省济南市历                          下区泺源大街 8 号绿城金融                          中心                          法定代表东说念主： 陈颖                          磋商东说念主： 刘晓明                          电话：0351-59667794                          传真：021-63890196                          客服电话：95395                          网址：www.hfbank.com.cn        公司                南街 1 号院 2 号楼                          办公地址：北京市西城区月坛                          南街 1 号院 2 号楼                          法定代表东说念主：付东升                          磋商东说念主：孙烨                          客 服 电 话 ： 010-96198 ；      南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                           网址：www.bjrcb.com                           号                           办公地址：南京市中华路 26                           号                           法定代表东说念主：夏平                           磋商东说念主：张洪玮                           电话：025-58587036                           客服电话：95319                           网址：www.jsbchina.cn                           路 288 号                           办公地址：南京市玄武区中山                           路 288 号                           法定代表东说念主：胡升荣                           磋商东说念主：徐冬琴                           磋商电话：025-86776744                           客服电话：95302                           网址：www.njcb.com.cn         公司                区鸿福东路 2 号                           办公地址：东莞市东城区鸿福                           东路 2 号东莞农商银行大厦                           法定代表东说念主：王耀球                           磋商东说念主：洪晓琳                           电话：0769-22866143                           传真：0769-22866282                           客服电话：0769-961122                           网址：www.drcbank.com                           贸易试验区苏州片区苏州工                           业园区钟园路 728 号                           办公地址：中国（江苏）目田                           贸易试验区苏州片区苏州工                           业园区钟园路 728 号                           法定代表东说念主：崔庆军                           磋商东说念主：吴骏                           电话：0512-69868373                           传真：0512-69868373                           客服电话：96067                           网址：www.suzhoubank.com                           区酒泉路 211 号                           办公地址： 甘肃省兰州市城           南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                关区酒泉路 211 号                                法定代表东说念主： 许建平                                磋商东说念主： 司艳春                                电 话 ： 0931-4600528    、                                传真：0931-4600528                                客服电话：0931-96799                                网址：www.lzbank.com 南边贤元一年握有债券 A 代销券商过火他代销机构： 序号             代销机构称呼          代销机构信息                                法定代表东说念主：张伟                                磋商东说念主：庞晓芸                                磋商电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                中路 1012 号国信证券大厦十                                六层至二十六层                                办公地址：深圳市福田区福华                                一皆 125 号国信金融大厦                                法定代表东说念主：张纳沙                                磋商东说念主：于智勇                                电话：0755-82130833                                客服电话：95536                                网址：www.guosen.com.cn                                街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                办公地址：北京市丰台区西营                                街 8 号院 1 号楼青海金融大                                厦                                法定代表东说念主：王晟                                磋商东说念主：辛国政                                磋商电话：010-80928123                                客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                                网址：www.chinastock.com.cn                                贸易试验区商城路 618 号                                办公地址：上海市静安区南京                                西路 768 号国泰君安大厦 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      法定代表东说念主：贺青                      磋商东说念主：芮敏祺                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com                      路 86 号                      办公地址：山东省济南市市中                      区经七路 86 号                      法定代表东说念主：王洪                      磋商东说念主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      号                      办公地址：上海市广东路 689                      号                      法定代表东说念主：周杰                      电话：021－23219000                      传真：021-23219100                      磋商东说念主：李笑鸣                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      路 66 号 4 号楼                      办公地址：北京市向阳区景辉                      街 16 号院 1 号楼泰康集团大                      厦 13 层                      法定代表东说念主：王常青                      磋商东说念主：谢欢然                      磋商电话：010-86451810                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com                      广州学问城起飞一街 2 号 618                      室                      办公地址：广州市河汉区马场                      路 26 号广发证券大厦                      法定代表东说念主：林传辉                      磋商东说念主：黄岚                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      街说念金田路 2026 号动力大厦                      南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福田                      街说念金田路 2026 号动力大厦                      南塔楼 10-19 层                      法定代表东说念主：张巍                      磋商东说念主:纪毓灵                      磋商电话:0755-83516289                      客 服 电 话 :0755-33680000                      网址：www.cgws.com                      街说念福华一皆 111 号                      办公地址：深圳市福田区福华                      一皆 111 号招商证券大厦 24                      楼                      法定代表东说念主：霍达                      磋商东说念主：业清扬                      客服电话：95565/0755-95565                      网址：www.cmschina.com                      区中心三路 8 号超卓时期广                      场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮马                      桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东说念主：张佑君                      磋商东说念主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长乐                      路 989 号世纪商贸广场 45 层                      法定代表东说念主：杨玉成                      磋商东说念主：陈宇                      电话：021-33388999                      传真：021-33388224                      客服电话：95523、4008895523                      网址： www.swhysc.com                      路 1508 号 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      办公地址:上海市静安区新闸                      路 1508 号                      法定代表东说念主:刘秋明                      磋商东说念主:郁疆                      磋商电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      路与福中路接壤处荣超商务                      中心 A 栋第 18 层-21 层录取 04                      层 01、02、03、05、11、12、                      办公地址：深圳市福田区益田                      路 6003 号荣超商务中心 A 栋                      第 04、18 层至 21 层                      法定代表东说念主:高涛                      磋商东说念主：万玉琳                      磋商电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                      网址：www.ciccwm.com                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      办公地址：新疆乌鲁木皆市高                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      法定代表东说念主：王献军                      磋商东说念主：梁丽                      磋商电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客服电话：95523、4008895523                      网址： www.swhysc.com                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      办公地址：湖南省长沙市天心                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      法定代表东说念主：高振营 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      磋商东说念主：江恩前                      磋商电话：021-50295432                      客服电话：95351                      网址：www.xcsc.com                      街说念福华一皆 119 号安信金                      融大厦                      办公地址：深圳市福田区福田                      街说念福华一皆 119 号安信金                      融大厦                      法定代表东说念主：段文务                      磋商东说念主：陈剑虹                      磋商电话：0755-81688000                      客服电话：95517                      网            址             ：                      http://www.essence.com.cn/      公司              路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东海                      西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东说念主：肖海峰                      磋商东说念主：赵如意                      磋商电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市向阳区向阳                      门北大街 18 号中国东说念主保寿险                      大厦 12-18 层                      法定代表东说念主：张海文                      基金业务磋商东说念主：孙燕波                      磋商电话：010-85556048                      传真：010-85556088                      客服电话：95390                      网址：www.crsec.com.cn                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      办公地址：四川省成都市高新                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      法定代表东说念主：杨炯洋 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      磋商东说念主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      区淮海路 88 号                      法定代表东说念主：金才玖                      磋商东说念主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客服电话：95579 或 4008-888-                      网址：www.95579.com                      办公地址：长春市生态大街                      法定代表东说念主：李福春                      磋商东说念主:安岩岩                      磋商电话:021-20361166                      客服电话:95360                      网址：www.nesc.cn                      区可园南路 1 号金源中心                      办公地址:广东省东莞市莞城                      区可园南路 1 号金源中心                      磋商东说念主:彭淑娴 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                     传真：010-84183311-3389                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      街5号                      办公地址：苏州工业园区星阳                      街5号                      法定代表东说念主：范力                      磋商东说念主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      大路 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临江                      大路 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      法定代表东说念主：陈可可                      磋商东说念主：何雯                      磋商电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      办公地址：南京市江东中路                      法定代表东说念主：李剑锋                      磋商东说念主：曹梦媛 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                     办公地址:江西省南昌市红谷                      滩新区凤凰中大路 1115 号北                      京银行大楼                      法定代表东说念主:徐丽峰                      磋商东说念主:占文驰                      磋商电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      区迎宾街 15 号桐城中央 21                      层                      办公地址：山西省太原市小店                      区长治路 111 号山西世贸中                      心 A 座 F12、F13                      法定代表东说念主：董祥                      磋商东说念主：薛津                      电话：0351-4130322                      传真：0351-7219891                      客服电话：4007121212                      网         址     ： 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      http://www.dtsbc.com.cn                      西路 23 号投资广场 18 楼                      办公地址：上海市浦东新区东                      方路 1928 号东海证券大厦                      法定代表东说念主：王文卓                      电话：021-20333333                      传真：021-50498825                      客服电话：95531；400-8888-                      网址：www.longone.com.cn                      街 319 号 8 幢 10000 室                      办公地址：陕西省西安市东新                      街 319 号 8 幢 10000 室                      法定代表东说念主：徐朝日                      磋商东说念主：张吉安                      电话：029-87211668                      客服电话：95582                      网            址            ：                      https://www.west95582.com                      办公地址：成都市东城根上街                      法定代表东说念主：冉云                      磋商东说念主：王凯伦                      磋商电话：15221037910                      传真：028-86690126                      客服电话：95310                      网址：www.gjzq.com.cn                      新城区海拉尔东街满世尚都                      办公交易轮廓楼                      办公地址：内蒙古呼和浩特市                      新城区海拉尔东街满世尚都                      办公交易轮廓楼                      法定代表东说念主：祝艳辉                      磋商东说念主：熊丽                      客服电话：956088                      网址：www.cnht.com.cn                      西路 638 号兰州金钱中心 21                      楼 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      办公地址：兰州市城关区东岗                      西路 638 号兰州金钱中心 19                      楼                      法定代表东说念主：祁建邦                      磋商东说念主：周鑫                      电话：0931-4890208                      传真：0931-4890628                      客服电话：95368                      网址：www.hlzq.com                      湖街说念东海社区深南大路                      栋 2301A                      办公地址：上海市黄浦区福州                      路 666 号                      法定代表东说念主：俞洋                      磋商东说念主：刘熠                      电话：021-54967387                      传真：021-54967280                      客服电话：95323，4001099918                      网址：http://www.cfsc.com.cn                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      办公地址：辽宁省大连市沙河                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      法定代表东说念主：郭岩                      磋商东说念主：谢立军                      电话：0411-39991807                      传真：0411-39991833                      客服电话：4008-169-169                      网址：www.daton.com.cn                      路 1 号都市之门 B 座 5 层                      办公地址：陕西省西安市雁塔                      区芙蓉西路 62 号开源证券                      法定代表东说念主：李刚                      磋商东说念主：杨淑涵                      电话：029-88365805                      传真：029-88365835                      客服电话：95325                      网址：www.kysec.cn 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      市柳梧新区国际总部城 10 栋                      楼                      办公地址：上海市徐汇区宛平                      南路 88 号金座东方金钱大厦                      法定代表东说念主：戴彦                      磋商东说念主： 陈亚男                      客服电话：95357                      网址：http://www.18.cn                      区中心三路 8 号超卓时期广                      场（二期）北座 13 层 1301-                      办公地址：广东省深圳市福田                      区中心三路 8 号超卓时期广                      场（二期）北座 13 层 1301-                      法定代表东说念主：窦长宏                      磋商东说念主：梁好意思娜                      电话：021-60812919                      传真：021-60819988                      客服电话：400-990-8826                      网址：http://www.citicsf.com                      宾路 360-1 号三亚阳光金融                      广场 16 层                      办公地址： 北京市向阳区景                      辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                      中心                      法定代表东说念主： 李科                      磋商东说念主： 王超                      电话：010-59053996                      传真：010-59053929                      客服电话：95510                      网址：www.sinosig.com                      名路 501 号 6211 单元                      办公地址：上海市浦东新区张                      杨路 500 号华润时期广场 12                      层                      法定代表东说念主：陶怡                      磋商东说念主：程艳                      电话：13817080739                      传真：021-68596919                      客服电话：400-700-9665 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      网址：www.ehowbuy.com      公司              司                      注册地址：浙江省杭州市余杭                      区五常街说念文一西路 969 号                      办公地址：浙江省杭州市西湖                      区西溪路 556 号                      法定代表东说念主：王珺                      磋商东说念主：韩爱彬                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛平                      南路 88 号金座大楼（东方财                      富大厦）                      法定代表东说念主：其实                      磋商东说念主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五常                      街说念同顺街 18 号 同花顺大                      楼4层                      法定代表东说念主：吴强                      磋商东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区开国                      路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东说念主：胡雄征                      磋商东说念主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      贸易试验区世纪大路 8 号上                      海 国 金中 心 办 公楼 二 期 27                      层 2716 单元                      办公地址：北京市向阳区开国                      门外大街 21 号北京国际俱乐                      部 C 座写字楼 11 层                      法定代表东说念主：张峰                      磋商东说念主：李雯                      电话：010-65215588                      传真：010-65185678                      客服电话：400-021-8850                      网址：www.harvestwm.cn                      术开发区宏达北路 10 号五层                      办公地址：北京市向阳区开国                      路 91 号金地中心 B 座 21 层、                      法定代表东说念主：武建华                      磋商东说念主：丛瑞丰                      电话：010-59313555                      客服电话：400-8180-888                      网址：http://www.zzfund.com                      路 900 弄 15 号 526 室                      办公地址：上海市虹口区临潼                      路 188 号                      法定代表东说念主：尹彬彬                      磋商东说念主：陈东                      电话：021-52822063                      传真：021-52975270                      客服电话：400-118-1188                      网            址           ：                      http://www.66liantai.com                      贸易试验区临港新片区海基                      六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东大                      名路 1098 号浦江国际金融广                      场 53 层                      法定代表东说念主：李兴春                      磋商东说念主：张仕钰                      电话：021-60195205 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                      元                      办公地址：上海市浦东新区陆                      家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东说念主：王之光                      磋商东说念主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      岛东路 3000 号 2719 室                      办公地址：广州市海珠区阅江                      中路 688 号保利国际广场北                      塔 33 层                      法定代表东说念主：肖雯                      磋商东说念主：邱湘湘                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn      有限公司            路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                      办公地址：北京市向阳区霄云                      路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                      法定代表东说念主： 皆凌峰                      磋商东说念主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com      公司              作区前湾一皆 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙河                      西路 1819 号深圳湾科技生态                      园7栋A座                      法定代表东说念主：顾敏                      客服电话：4009998877                      网址：www.webank.com 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东说念主：王伟刚                      磋商东说念主： 王骁骁                      电话：010-62680527                      传真：010-62680827                      客服电话：4006199059                      网址：www.hcfunds.com                      宁大路 1-5 号                      办公地址：南京市玄武区苏宁                      大路 1-5 号                      法定代表东说念主： 王锋                      磋商东说念主： 冯鹏鹏                      电话：025-66996699-887226                      传真：025-66996699                      客服电话：95177                      网址：www.snjijin.com                      路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                      室                      办公地址：北京市向阳区创远                      路 34 号院融新科技中心 C 座                      法定代表东说念主：李楠                      磋商东说念主：武安广                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网              址          ：                      https://danjuanfunds.com/                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 488 号太平金融大厦                      法定代表东说念主： 王翔                      磋商东说念主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      网址：www.jiyufund.com.cn      司               三旗建材城中路 12 号 17 号                      平房 157                      办公地址：      北京市通州区                      亦庄经济技能开发区科创十                      一街 18 号院京东集团总部 A                      座 17 层                      法定代表东说念主： 李骏                      电话： 95118                      传真：010-89189566                      客服电话： 95118                      网址： kenterui.jd.com                      风南路东康宁街北 6 号楼 503                      办公地址：郑州市郑东新区东                      风南路东康宁街北 6 号楼 503                      法定代表东说念主：温丽燕                      磋商东说念主：胡静华                      电话：0371-85518396                      传真：0371-85518397                      客服电话：4000-555-671                      网            址         ：                      http://www.hgccpb.com/      公司              作区前湾一皆 1 号 A 栋 201                      室（入驻深圳市前海商务秘书                      有限公司）                      办公地址：深圳市南山区海天                      二路 33 号腾讯滨海大厦 15                      楼                      法定代表东说念主：刘明军                      磋商东说念主：谭广锋                      电 话 ： 0755-86013388 转                      传真：/                      客服电话：95017                      网址：www.tenganxinxi.com      司               旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                      层 103 室                      法定代表东说念主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西北                      旺东路 10 号院西区 4 号楼            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                 机构磋商东说念主：林天赐                                 电话：010-59403028                                 传真：010-59403027                                 客服电话：95055-4                                 网          址          ：                                 www.duxiaomanfund.com                                 城大街特钢公司十一区（首特                                 创业基地 A 座）八层 816 室                                 办公地址：北京市向阳区朝外                                 大 街 26 号 朝 外 MEN B 座                                 法定代表东说念主： 杜福胜                                 磋商东说念主： 王玲玲                                 电话：010-86340269                                 客服电话：010-56693727                                 网            址           ：                                 http://www.kunyuanfund.com                                 西路 1207 号 306 室                                 办公地址：上海市浦东新区银                                 城路 116 号大华银行大厦 7                                 楼                                 法定代表东说念主：郑新林                                 磋商东说念主：郑经枢                                 传真：021-68889082                                 客服电话：021-68889283                                 网址：WWW.pytz.cn                                 接到福新社区益田路 5999 号                                 基金大厦 19 层                                 办公地址：广东省深圳市福田                                 区莲花街说念福新社区益田路                                 法定代表东说念主：王德英                                 磋商东说念主：崔丹                                 电话：075583169999                                 传真：075583195220                                 客服电话：4006105568                                 网址：www.boserawealth.com 南边贤元一年握有债券 C 代销银行：      南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 序号          代销机构称呼             代销机构信息                           门内大街 55 号                           法定代表东说念主：陈四清                           磋商东说念主：谢宇晨                           客服电话：95588                           网址：www.icbc.com.cn         公司                12 号                           办公地址：上海市中山东一皆                           法定代表东说念主：郑杨                           磋商东说念主：朱瑛                           磋商电话：021-61618888                           客服电话：95528                           网址：www.spdb.com.cn                           东路 713 号                           法定代表东说念主：王凯                           客服电话：400-830-8003                           网址：www.cgbchina.com.cn                           号中山大厦                           办公地址:上海市浦东新区银                           城路 167 号 9 层                           法定代表东说念主:吕家进                           磋商东说念主:孙琪虹                           磋商电话:021-52629999                           客服电话:95561                           网址:www.cib.com.cn                           办公地址：深圳市深南东路                           法定代表东说念主：谢永林                           磋商东说念主：赵杨                           电话：0755-22166574                           客服电话：95511-3                           网址:bank.pingan.com                           东路 218 号                           办公地址：天津市河东区海河                           东路 218 号                           法定代表东说念主：王锦虹      南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                           磋商东说念主：王宏                           电话：022-58314846                           客服电话：95541                           网址：www.cbhb.com.cn                           源大街 8 号                           办公地址： 山东省济南市历                           下区泺源大街 8 号绿城金融                           中心                           法定代表东说念主： 陈颖                           磋商东说念主： 刘晓明                           电话：0351-59667794                           传真：021-63890196                           客服电话：95395                           网址：www.hfbank.com.cn         公司                南街 1 号院 2 号楼                           办公地址：北京市西城区月坛                           南街 1 号院 2 号楼                           法定代表东说念主：付东升                           磋商东说念主：孙烨                           客 服 电 话 ： 010-96198 ；                           网址：www.bjrcb.com                           号                           办公地址：南京市中华路 26                           号                           法定代表东说念主：夏平                           磋商东说念主：张洪玮                           电话：025-58587036                           客服电话：95319                           网址：www.jsbchina.cn                           路 288 号                           办公地址：南京市玄武区中山                           路 288 号                           法定代表东说念主：胡升荣                           磋商东说念主：徐冬琴                           磋商电话：025-86776744                           客服电话：95302                           网址：www.njcb.com.cn         公司                区鸿福东路 2 号           南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                办公地址：东莞市东城区鸿福                                东路 2 号东莞农商银行大厦                                法定代表东说念主：王耀球                                磋商东说念主：洪晓琳                                电话：0769-22866143                                传真：0769-22866282                                客服电话：0769-961122                                网址：www.drcbank.com                                贸易试验区苏州片区苏州工                                业园区钟园路 728 号                                办公地址：中国（江苏）目田                                贸易试验区苏州片区苏州工                                业园区钟园路 728 号                                法定代表东说念主：崔庆军                                磋商东说念主：吴骏                                电话：0512-69868373                                传真：0512-69868373                                客服电话：96067                                网址：www.suzhoubank.com                                区酒泉路 211 号                                办公地址： 甘肃省兰州市城                                关区酒泉路 211 号                                法定代表东说念主： 许建平                                磋商东说念主： 司艳春                                电 话 ： 0931-4600528 、                                传真：0931-4600528                                客服电话：0931-96799                                网址：www.lzbank.com 南边贤元一年握有债券 C 代销券商过火他代销机构： 序号             代销机构称呼          代销机构信息                                法定代表东说念主：张伟                                磋商东说念主：庞晓芸                                磋商电话：0755-82492193                                客服电话：95597                                网址：www.htsc.com.cn                                中路 1012 号国信证券大厦十 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      六层至二十六层                      办公地址：深圳市福田区福华                      一皆 125 号国信金融大厦                      法定代表东说念主：张纳沙                      磋商东说念主：于智勇                      电话：0755-82130833                      客服电话：95536                      网址：www.guosen.com.cn                      街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                      办公地址：北京市丰台区西营                      街 8 号院 1 号楼青海金融大                      厦                      法定代表东说念主：王晟                      磋商东说念主：辛国政                      磋商电话：010-80928123                      客 服 电 话 ： 4008-888-888 、                      网址：www.chinastock.com.cn                      贸易试验区商城路 618 号                      办公地址：上海市静安区南京                      西路 768 号国泰君安大厦                      法定代表东说念主：贺青                      磋商东说念主：芮敏祺                      电话：021－38676666                      客服电话：4008888666                      网址：www.gtja.com                      路 86 号                      办公地址：山东省济南市市中                      区经七路 86 号                      法定代表东说念主：王洪                      磋商东说念主：张峰源                      电话：021-20315719                      客服电话：95538                      网址：www.zts.com.cn                      号                      办公地址：上海市广东路 689                      号                      法定代表东说念主：周杰                      电话：021－23219000                      传真：021-23219100 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      磋商东说念主：李笑鸣                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      路 66 号 4 号楼                      办公地址：北京市向阳区景辉                      街 16 号院 1 号楼泰康集团大                      厦 13 层                      法定代表东说念主：王常青                      磋商东说念主：谢欢然                      磋商电话：010-86451810                      客服电话：4008888108                      网址：www.csc108.com                      广州学问城起飞一街 2 号 618                      室                      办公地址：广州市河汉区马场                      路 26 号广发证券大厦                      法定代表东说念主：林传辉                      磋商东说念主：黄岚                      客服电话：95575、020-95575                      或致电各地营业网点                      网址：http://www.gf.com.cn                      街说念金田路 2026 号动力大厦                      南塔楼 10-19 层                      办公地址：深圳市福田区福田                      街说念金田路 2026 号动力大厦                      南塔楼 10-19 层                      法定代表东说念主：张巍                      磋商东说念主:纪毓灵                      磋商电话:0755-83516289                      客 服 电 话 :0755-33680000                      网址：www.cgws.com                      街说念福华一皆 111 号                      办公地址：深圳市福田区福华                      一皆 111 号招商证券大厦 24                      楼                      法定代表东说念主：霍达                      磋商东说念主：业清扬                      客服电话：95565/0755-95565                      网址：www.cmschina.com 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      区中心三路 8 号超卓时期广                      场（二期）北座                      办公地址：北京市向阳区亮马                      桥路 48 号中信证券大厦                      法定代表东说念主：张佑君                      磋商东说念主：王一通                      电话：010-60838888                      传真：010-60833739                      客服电话：95548                      网址：www.cs.ecitic.com                      路 989 号 45 层                      办公地址：上海市徐汇区长乐                      路 989 号世纪商贸广场 45 层                      法定代表东说念主：杨玉成                      磋商东说念主：陈宇                      电话：021-33388999                      传真：021-33388224                      客服电话：95523、4008895523                      网址： www.swhysc.com                      路 1508 号                      办公地址:上海市静安区新闸                      路 1508 号                      法定代表东说念主:刘秋明                      磋商东说念主:郁疆                      磋商电话:021-22169999                      客服电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      路与福中路接壤处荣超商务                      中心 A 栋第 18 层-21 层录取 04                      层 01、02、03、05、11、12、                      办公地址：深圳市福田区益田                      路 6003 号荣超商务中心 A 栋                      第 04、18 层至 21 层                      法定代表东说念主:高涛                      磋商东说念主：万玉琳                      磋商电话：0755-82026907                      传真 0755-82026539                      客 服 电 话 ： 400-600-8008 、 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      网址：www.ciccwm.com                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      办公地址：新疆乌鲁木皆市高                      新区（新市区）北京南路 358                      号大成国际大厦 20 楼 2005                      室                      法定代表东说念主：王献军                      磋商东说念主：梁丽                      磋商电话：0991-2307105                      传真：010-88085195                      客服电话：95523、4008895523                      网址： www.swhysc.com                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      办公地址：湖南省长沙市天心                      区湘府中路 198 号新南城商                      务中心 A 栋 11 楼                      法定代表东说念主：高振营                      磋商东说念主：江恩前                      磋商电话：021-50295432                      客服电话：95351                      网址：www.xcsc.com                      街说念福华一皆 119 号安信金                      融大厦                      办公地址：深圳市福田区福田                      街说念福华一皆 119 号安信金                      融大厦                      法定代表东说念主：段文务                      磋商东说念主：陈剑虹                      磋商电话：0755-81688000                      客服电话：95517                      网            址             ：                      http://www.essence.com.cn/      公司              路 222 号 1 号楼 2001                      办公地址：青岛市市南区东海                      西路 28 号龙翔广场东座                      法定代表东说念主：肖海峰 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      磋商东说念主：赵如意                      磋商电话：0532-85725062                      客服电话：95548                      网址：sd.citics.com                      庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市向阳区向阳                      门北大街 18 号中国东说念主保寿险                      大厦 12-18 层                      法定代表东说念主：张海文                      基金业务磋商东说念主：孙燕波                      磋商电话：010-85556048                      传真：010-85556088                      客服电话：95390                      网址：www.crsec.com.cn                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      办公地址：四川省成都市高新                      区天府二街 198 号华西证券                      大厦                      法定代表东说念主：杨炯洋                      磋商东说念主：赵静静                      客服电话：95584                      网址：www.hx168.com.cn                      区淮海路 88 号                      法定代表东说念主：金才玖                      磋商东说念主：奚博宇                      电话：027-65799999                      传真：027-85481900                      客服电话：95579 或 4008-888-                      网址：www.95579.com                      办公地址：长春市生态大街                      法定代表东说念主：李福春                      磋商东说念主:安岩岩                      磋商电话:021-20361166                      客服电话:95360                      网址：www.nesc.cn 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      区可园南路 1 号金源中心                      办公地址:广东省东莞市莞城                      区可园南路 1 号金源中心                      磋商东说念主:彭淑娴                      磋商电话：0769-22220327                      客服电话：95328                      网址:www.dgzq.com.cn                      发区第二大街 42 号写字楼                      办公地址：天津市南开区宾水                      西说念 8 号                      法定代表东说念主：安志勇                      磋商东说念主:王星                      电话：022-28451922                      传真：022-28451892                      客服电话：956066                      网址：www.ewww.com.cn                      金田路 4036 号荣超大厦 16-                      办公地址：深圳市福田中心区                      金田路 4036 号荣超大厦 16-                      法定代表东说念主：何之江                      磋商东说念主:王阳                      磋商电话:021-38637436                      客服电话:95511-8                      网址：stock.pingan.com                      门南大街 3 号国华投资大厦                      办公地址：北京市东城区东直                      门南大街 3 号国华投资大厦                      法定代表东说念主：翁振杰                      磋商东说念主：张晖                      电话：010-87413731                      传真：010-84183311-3389                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      街5号 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      办公地址：苏州工业园区星阳                      街5号                      法定代表东说念主：范力                      磋商东说念主：陆晓                      电话：0512-62938521                      传真：0512-65588021                      客服电话：95330                      网址：www.dwzq.com.cn                      大路 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      办公地址：广州市河汉区临江                      大路 395 号 901 室（部位：自                      编 01 号）1001 室（部位：自                      编 01 号）                      法定代表东说念主：陈可可                      磋商东说念主：何雯                      磋商电话：020-88836999                      客服电话: 95548                      网址：www.gzs.com.cn                      办公地址：南京市江东中路                      法定代表东说念主：李剑锋                      磋商东说念主：曹梦媛                      磋商电话：025-58519529                      客服电话：95386                      网址：www.njzq.com.cn                      文化新区天鹅湖路 198 号                      办公地址：安徽省合肥市政务                      文化新区天鹅湖路 198 号财                      智中心 B1 座                      法定代表东说念主：章宏韬                      磋商东说念主：范超                      磋商电话：0551-65161821                      客服电话：95318                      网址：www.hazq.com                      一皆 115 号投行大厦 20 楼                      办公地址:深圳市福田区福华                      一皆 115 号投行大厦 18 楼 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      法定代表东说念主:刘学民                      磋商东说念主:单晶                      磋商电话:0755-23838750                      客服电话：95358                      网址:www.firstcapital.com.cn                      路 27 号 1#楼 3 层                      办公地址：上海市浦东新区滨                      江大路 5129 号陆家嘴滨江中                      心 N1 座                      法定代表东说念主：苏军良                      磋商东说念主：王虹                      电话：021-20655183                      传真：021-20655196                      客服电话：95547                      网址：www.hfzq.com.cn                      路 1777 号海信南边大厦 21、                      办公地址：深圳市南山区创业                      路 1777 号海信南边大厦 21、                      法定代表东说念主：李永湖                      磋商电话：0755-82943755                      客服电话：95329                      网址：www.zszq.com                      路子 32 号西南证券总部大楼                      法定代表东说念主：吴坚                      磋商东说念主：杜巧                      磋商电话：023-67500573                      客服电话：95355                      网址：www.swsc.com.cn                      红谷中大路 1619 号国际金融                      大厦 A 座 41 楼                      办公地址：北京市向阳区望京                      东园四区 2 号 中航成本大厦                      法定代表东说念主：戚侠                      磋商东说念主：孙健                      电话：010-59562532                      传真：010-59562532                      客服电话：95335 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      网址：http://www.avicsec.com/                      区子实路 1589 号                      办公地址:江西省南昌市红谷                      滩新区凤凰中大路 1115 号北                      京银行大楼                      法定代表东说念主:徐丽峰                      磋商东说念主:占文驰                      磋商电话:0791-88250812                      客服电话：956080                      网址:www.gszq.com                      区迎宾街 15 号桐城中央 21                      层                      办公地址：山西省太原市小店                      区长治路 111 号山西世贸中                      心 A 座 F12、F13                      法定代表东说念主：董祥                      磋商东说念主：薛津                      电话：0351-4130322                      传真：0351-7219891                      客服电话：4007121212                      网            址          ：                      http://www.dtsbc.com.cn                      西路 23 号投资广场 18 楼                      办公地址：上海市浦东新区东                      方路 1928 号东海证券大厦                      法定代表东说念主：王文卓                      电话：021-20333333                      传真：021-50498825                      客服电话：95531；400-8888-                      网址：www.longone.com.cn                      街 319 号 8 幢 10000 室                      办公地址：陕西省西安市东新                      街 319 号 8 幢 10000 室                      法定代表东说念主：徐朝日                      磋商东说念主：张吉安                      电话：029-87211668                      客服电话：95582                      网            址            ：                      https://www.west95582.com 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      办公地址：成都市东城根上街                      法定代表东说念主：冉云                      磋商东说念主：王凯伦                      磋商电话：15221037910                      传真：028-86690126                      客服电话：95310                      网址：www.gjzq.com.cn                      新城区海拉尔东街满世尚都                      办公交易轮廓楼                      办公地址：内蒙古呼和浩特市                      新城区海拉尔东街满世尚都                      办公交易轮廓楼                      法定代表东说念主：祝艳辉                      磋商东说念主：熊丽                      客服电话：956088                      网址：www.cnht.com.cn                      西路 638 号兰州金钱中心 21                      楼                      办公地址：兰州市城关区东岗                      西路 638 号兰州金钱中心 19                      楼                      法定代表东说念主：祁建邦                      磋商东说念主：周鑫                      电话：0931-4890208                      传真：0931-4890628                      客服电话：95368                      网址：www.hlzq.com                      湖街说念东海社区深南大路                      栋 2301A                      办公地址：上海市黄浦区福州                      路 666 号                      法定代表东说念主：俞洋                      磋商东说念主：刘熠                      电话：021-54967387                      传真：021-54967280                      客服电话：95323，4001099918                      网址：http://www.cfsc.com.cn 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      办公地址：辽宁省大连市沙河                      口区体坛路 22 号诺德大厦 11                      层、12 层                      法定代表东说念主：郭岩                      磋商东说念主：谢立军                      电话：0411-39991807                      传真：0411-39991833                      客服电话：4008-169-169                      网址：www.daton.com.cn                      路 1 号都市之门 B 座 5 层                      办公地址：陕西省西安市雁塔                      区芙蓉西路 62 号开源证券                      法定代表东说念主：李刚                      磋商东说念主：杨淑涵                      电话：029-88365805                      传真：029-88365835                      客服电话：95325                      网址：www.kysec.cn                      市柳梧新区国际总部城 10 栋                      楼                      办公地址：上海市徐汇区宛平                      南路 88 号金座东方金钱大厦                      法定代表东说念主：戴彦                      磋商东说念主： 陈亚男                      客服电话：95357                      网址：http://www.18.cn                      区中心三路 8 号超卓时期广                      场（二期）北座 13 层 1301-                      办公地址：广东省深圳市福田                      区中心三路 8 号超卓时期广                      场（二期）北座 13 层 1301-                      法定代表东说念主：窦长宏                      磋商东说念主：梁好意思娜                      电话：021-60812919                      传真：021-60819988                      客服电话：400-990-8826 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      网址：http://www.citicsf.com                      宾路 360-1 号三亚阳光金融                      广场 16 层                      办公地址： 北京市向阳区景                      辉街 33 号院 1 号楼阳光金融                      中心                      法定代表东说念主： 李科                      磋商东说念主： 王超                      电话：010-59053996                      传真：010-59053929                      客服电话：95510                      网址：www.sinosig.com                      名路 501 号 6211 单元                      办公地址：上海市浦东新区张                      杨路 500 号华润时期广场 12                      层                      法定代表东说念主：陶怡                      磋商东说念主：程艳                      电话：13817080739                      传真：021-68596919                      客服电话：400-700-9665                      网址：www.ehowbuy.com      公司              司                      注册地址：浙江省杭州市余杭                      区五常街说念文一西路 969 号                      办公地址：浙江省杭州市西湖                      区西溪路 556 号                      法定代表东说念主：王珺                      磋商东说念主：韩爱彬                      客服电话：95188-8                      网址： www.fund123.cn                      路 190 号 2 号楼 2 层                      办公地址：上海市徐汇区宛平                      南路 88 号金座大楼（东方财                      富大厦）                      法定代表东说念主：其实                      磋商东说念主：潘世友                      电话：021-54509977                      传真：021-64385308 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      客 服 电 话 ： 95021 /                      网址：www.1234567.com.cn      司               西路一号元茂大厦 903 室                      办公地址：杭州市余杭区五常                      街说念同顺街 18 号 同花顺大                      楼4层                      法定代表东说念主：吴强                      磋商东说念主：吴强                      电话：0571-88911818                      传真：0571-86800423                      客服电话：952555                      网址：www.5ifund.com      有限公司            路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市向阳区开国                      路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东说念主：胡雄征                      磋商东说念主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200                      网址：www.yixinfund.com                      贸易试验区世纪大路 8 号上                      海 国 金中 心 办 公楼 二 期 27                      层 2716 单元                      办公地址：北京市向阳区开国                      门外大街 21 号北京国际俱乐                      部 C 座写字楼 11 层                      法定代表东说念主：张峰                      磋商东说念主：李雯                      电话：010-65215588                      传真：010-65185678                      客服电话：400-021-8850                      网址：www.harvestwm.cn                      术开发区宏达北路 10 号五层                      办公地址：北京市向阳区开国                      路 91 号金地中心 B 座 21 层、                      法定代表东说念主：武建华                      磋商东说念主：丛瑞丰 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      电话：010-59313555                      客服电话：400-8180-888                      网址：http://www.zzfund.com                      路 900 弄 15 号 526 室                      办公地址：上海市虹口区临潼                      路 188 号                      法定代表东说念主：尹彬彬                      磋商东说念主：陈东                      电话：021-52822063                      传真：021-52975270                      客服电话：400-118-1188                      网            址           ：                      http://www.66liantai.com                      贸易试验区临港新片区海基                      六路 70 弄 1 号 208-36 室                      办公地址：上海市虹口区东大                      名路 1098 号浦江国际金融广                      场 53 层                      法定代表东说念主：李兴春                      磋商东说念主：张仕钰                      电话：021-60195205                      传真：021-61101630                      客服电话：400-032-5885                      网址：www.leadfund.com.cn      司               家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单                      元                      办公地址：上海市浦东新区陆                      家嘴环路 1333 号 14 楼                      法定代表东说念主：王之光                      磋商东说念主：宁博宇                      电话：021-20665952                      传真：021-22066653                      客服电话：4008219031                      网址：www.lufunds.com                      岛东路 3000 号 2719 室                      办公地址：广州市海珠区阅江                      中路 688 号保利国际广场北                      塔 33 层                      法定代表东说念主：肖雯                      磋商东说念主：邱湘湘 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      电话：020-89629099                      传真：020-89629011                      客服电话：020-89629066                      网址：www.yingmi.cn      有限公司            路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                      办公地址：北京市向阳区霄云                      路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室                      法定代表东说念主： 皆凌峰                      磋商东说念主：阮志凌                      电话：010-82050520                      传真：010-82086110                      客服电话：400-158-5050                      网址：www.9ifund.com      公司              作区前湾一皆 A 栋 201                      办公地址：深圳市南山区沙河                      西路 1819 号深圳湾科技生态                      园7栋A座                      法定代表东说念主：顾敏                      客服电话：4009998877                      网址：www.webank.com                      直门外大街 1 号院 2 号楼 17                      层 19C13                      办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 D 座 401                      法定代表东说念主：王伟刚                      磋商东说念主： 王骁骁                      电话：010-62680527                      传真：010-62680827                      客服电话：4006199059                      网址：www.hcfunds.com                      宁大路 1-5 号                      办公地址：南京市玄武区苏宁                      大路 1-5 号                      法定代表东说念主： 王锋                      磋商东说念主： 冯鹏鹏                      电话：025-66996699-887226                      传真：025-66996699                      客服电话：95177                      网址：www.snjijin.com 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                      室                      办公地址：北京市向阳区创远                      路 34 号院融新科技中心 C 座                      法定代表东说念主：李楠                      磋商东说念主：武安广                      电话：010-61840688                      传真：010-84997571                      客服电话：4001599288                      网              址          ：                      https://danjuanfunds.com/                      东路 500 号 30 层 3001 单元                      办公地址：上海市浦东新区银                      城中路 488 号太平金融大厦                      法定代表东说念主： 王翔                      磋商东说念主： 张巍婧                      电话： 021-65370077-255                      传真：021-55085991                      客服电话：400-820-5369                      网址：www.jiyufund.com.cn      司               三旗建材城中路 12 号 17 号                      平房 157                      办公地址：      北京市通州区                      亦庄经济技能开发区科创十                      一街 18 号院京东集团总部 A                      座 17 层                      法定代表东说念主： 李骏                      电话： 95118 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                     层 103 室                      法定代表东说念主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西北                      旺东路 10 号院西区 4 号楼                      机构磋商东说念主：林天赐                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网          址          ：                      www.duxiaomanfund.com                      城大街特钢公司十一区（首特                      创业基地 A 座）八层 816 室                      办公地址：北京市向阳区朝外                      大 街 26 号 朝 外 MEN B 座                      法定代表东说念主： 杜福胜                      磋商东说念主： 王玲玲                      电话：010-86340269                      客服电话：010-56693727                      网            址           ：                      http://www.kunyuanfund.com                      西路 1207 号 306 室                      办公地址：上海市浦东新区银                   南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                           城路 116 号大华银行大厦 7                                           楼 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  注册地址：深圳市福田区鹏程一皆 9 号广电金融中心 42 层   负责东说念主：刘胤宏   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、黄忆莹                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 实行事务合伙东说念主：付建超 磋商东说念主：汪芳 磋商电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册管帐师：汪芳、何淑婷                   南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                         §6 基金的召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 磋商规矩，并经中国证监会 2022 年 10 月 10 日证监许可20222474 号文注册召募。    本基金为契约型绽开式基金，基金经管东说念主在绽开日办理基金份额的申购，但对于每份基 金份额，仅可在该基金份额锁依期届满后的下一个服务日起办理基金份额赎回。基金存续期 限为不依期。召募期自 2023 年 4 月 7 日至 2023 年 5 月 26 日止 ，共召募 308，856，367.38 份基金份额，召募户数为 1，445 户。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §7 基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验 资，自收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念左右理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金经管东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》告成事宜给予公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募举止结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的告成   本基金合同于 2023 年 5 月 30 日正经告成。自基金合同告成日起，本基金经管东说念主正经开 始经管本基金。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范围   《基金合同》告成后，一语气 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期答复中给予线路；一语气 60 个服务日 出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会答复并提议处置决议，解 决决议包括握续运作、挽回运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额握有东说念主大会。   法律律例或监管机构另有规矩时，从其规矩。                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在基金经管 东说念主网站或关联文献中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金经管东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往还方式，投资东说念主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁依期 届满后的下一个服务日起办理基金份额赎回。绽开日的具体办理时刻为上海证券往还所、深 圳证券往还所的往常往还日的往还时刻，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时刻在招募说明书或相 关公告中载明。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时刻变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同告成之日起不超越 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中规矩。   基金份额锁依期届满后的下一个服务日起，基金份额握有东说念主方可就该基金份额提议赎回 央求。   在笃定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或挽回央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 进行诡计； 回央求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将说明为失败； 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息线路办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的规律，在绽开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须握有弥漫的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购告成。基金份额握 有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   赎回央求告成后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都 赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同磋商条件处理。如遇证券/期货往还所或往还市集数据传输蔓延、通讯系统故障、 银行数据交换系统故障、港股通往还系统或港股通资金交收执法限制或其他非基金经管东说念主及 基金托管东说念主所能戒指的身分影响了业务过程，则赎回款项划付时刻相应顺延至上述身分影响 摈斥的下一服务日。   基金经管东说念主应以往还时刻结果前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的有用性进行说明。T 日 提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规矩 的其他方式查询央求的说明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构还是 接管到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构或基金经管东说念主的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权柄。   基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息线路办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需免除销售机构的关联规矩。本基金单笔赎回央求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在适应上述规矩的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回央求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需免除销售机构的关联规矩； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 戒指的需要，可采取上述措施对基金范围给予戒指。具体见基金经管东说念主关联公告； 另有规矩的除外； 限制。基金经管东说念主必须在调整前依照《信息线路办法》的磋商规矩在规矩媒介上公告。   对于申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主，本基金的申购费率最高不高于 0.8%，且随申 购金额的增多而递减，如下表所示：            A 类基金份额申购金额（M）        申购费率                 M＜100 万           0.8%                 M≥500 万        每笔 1，000 元   本基金 C 类基金份额的申购费率为零。   投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次差异计费。   销售机构可参考上述标准对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财                   南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。 在一年锁依期内不成提议赎回央求。本基金在锁依期届满后的下一个服务日起不错提议赎回 央求，不收取赎回费。红利再投资份额的锁依期、握有期肇始日及到期日均视作与原份额相 同。 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的磋商规矩在规矩媒介上公 告。 不影响基金份额握有东说念主利益的情况的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的 关联执法和过程详见基金经管东说念主或其他基金销售机构届时发布的关联公告或陈述。基金经管 东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠举止，届时将提前公告。   （1）适用于比例费率   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0170 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/（1+0.8%）＝99，206.35 元   申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元   申购份额＝99，206.35/1.0170=97，548.03 份   C 类基金份额申购费率为 0，申购份额的诡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0170＝98，328.42 份                  南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   在本基金的赎回金额的诡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主握有一年后赎回 10 万份，赎回费为 0，假定赎回当日 A 类基金份额净值 是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   本基金各样基金份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日 内线路。遇特殊情况，经履行适应规律，不错适应蔓延诡计或公告。   申购的有用份额为按推行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计。申购触及份额和金额的诡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来诡计并扣除相应 的用度，诡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的自制性，具体处理原则与操作表率免除关联法律律例以及监管部门、自律执法的 规矩。   投资东说念主申购基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金得胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念左右理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调整，但不得本色影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息线路办法》的磋商规矩在规矩媒介公告。   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 购央求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 达到或者超越 50%，或者变相规避 50%鸠合度的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法往常运行。 务公司等机构认定的往还特别情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集往还互联互通机制进行往常往还的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据磋商规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金经管东说念主不错采取比例说明等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制， 基金经管东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。若是投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 值技能仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求或减速支付 赎回款项时，基金经管东说念主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金经管东说念主应足额 支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎 回央求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处 理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予罢休。在暂停赎 回的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金挽回中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金挽回中转入央求份额总和后的余额）超越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时，按往常赎回 规律实行。   （2）部分展期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有费力或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽开日继续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被罢休。展期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额握有东说念主央求赎回的基金份额超越前一绽开日的 基金总份额的 30%时，本基金经管东说念主不错对该单个基金份额握有东说念主的赎回央求实施展期办理。 如基金经管东说念主对于其超越基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施展期办理，展期的赎回申 请与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金经管东说念主只接受其基金总份额 30%部分手脚当 日有用赎回央求，基金经管东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的 约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额握有 东说念主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予罢休；展期部分如采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被罢休。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金经管东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并展期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈述等方式）在 3 个往还日内陈述基金 份额握有东说念主，说明磋商处理方法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头绽开日在规矩媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确从头绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头绽开的公告。   基金经管东说念主不错根据关联法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金份额之间的挽回业务，基金挽回不错收取一定的挽回费，关联执法由基金管 理东说念主届时根据关联法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关联机 构。                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 往还过户以及登记机构招供、适应法律律例的其他非往还过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据告成司法文告将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于适应条件 的非往还过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标准收费。   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的标准收取转托管费。   基金经管东说念主不错为投资东说念左右理定投策画，具体执法由基金经管东说念主另行规矩。投资东说念主在办 理定投策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在关联公告或 更新的招募说明书中所规矩的定投策画最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关联规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会招供的往还局面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金 经管东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩或关联公告。   二十、其他业务   在关联法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务执法，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器具，援救投资于精选的权益资产，通过严谨 的风险经管，勤奋竣事基金资产握续踏实升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集往还互联互通机制允许买 卖的规矩范围内的香港联合往还所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依 法刊行和上市往还的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债券、可挽回债券、可交换债券 过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括合同存 款、依期进款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货、信用繁衍品以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，但须适应中国证监会的关联规矩。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应规律后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 投资于股票（含存托凭证）、可挽回债券、可交换债券共计不超越基金资产的 20%（其中港 股通股票投资比例不得超越股票资产的 50%）。每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的往还保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金将采取从上至下的投资策略对各式投资器具进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，勤奋谴责信用风险，并在细密戒指利率风险与市集风险的基础上力图为投资者获取 踏实的收益。   本基金将投资信用类债券，以升迁组合收益才智。信用债券相对央票、国债等利率家具 的信用利差是本基金获取较高投资收益的开头，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险戒指的框架下，积极投资信用债券，勤奋获取信用利差带来的高投资收益。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   在信用债投资方面，本基金投资于主体或债项信用评级为 AA 级及以上的信用债券（含 资产支握证券，下同），其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为 不低于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不 高于全部信用债券资产的 50%；主体或债项信用评级为 AA 级的信用债券的投资比例为不高 于全部信用债券资产的 20%。本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机构出具的债项信 用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信用评 级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出 具的主体信用评级。基金握有信用债期间，若是其信用债品级下降、不再适应投资标准，应 在评级答复发布之日起 3 个月内给予全部卖出。本基金将轮廓参考国内照章成立并领有证券 评级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评级。 如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金经管东说念主还需结合自身的里面信用评级 进行寥落判断与认定。   收益率弧线时局变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，相通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对团结类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 领先不错笃定债券组合的宗旨久期配置区域并笃定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往还。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、往还活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金经管东说念主将充分接洽国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到谴责投资组合的合座风险的目的。   本基金投资可转债和可交债将领受定量和定性分析相结合的策略：在定性分析方面，本 基金将领先判断权益类市集的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分 析；在定量分析方面，本基金将领受南边基金可转债量化监测体系进行评估，判断可转债和 可交债市集总体的风险和契机，同期结合可转债和可交债估值目的（包括转股溢价率、纯债 溢价率、隐含波动率、到期收益率、Delta 所有、转债条件等），采用基本面和估值均处于              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 有意水平的可转债和可交债进行重心投资。此外，本基金还将根据新发可转债的预测中签率、 模子订价测算其上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。   本基金投资信用繁衍品，将按照风险经管的原则，以风险对冲为目的，通过对信用债市 场的合座运行趋势情况、信用繁衍品标的主体的商量及财务情况进行深切研究分析，结合信 用繁衍品订价模子，合理笃定信用繁衍品的投资金额、期限等。基金经管东说念主将充分接洽对信 用繁衍品往还敌手方、独创机构的风险经管，合理漫衍敌手方、创设机构的鸠合度，对往还 敌手方、创设机构的财务景况、偿付才智及杠杆水对等进行必要的尽责拜谒与严格的准入管 理。   本基金依托于基金经管东说念主的投资研究平台，精细追踪中国经济结构转型的改革宗旨，努 力探寻在调结构、促改革中具备经久价值增长后劲的上市公司。股票投资领受定量和定性分 析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险脾气，对组合进行优化，在合 理风险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱暴露高于 其内在合理价值时当令卖出证券。   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：A、在港股市集上市、 具有行业代表性的优质中资公司；B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；C、港股市集 在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有招引力的投资标的。   本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主磋商信 息线路情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采用。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和往还方式的调动等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存 托凭证）、可挽回债券、可交换债券共计不超越基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例 不得超越股票资产的 50%）；              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （2）本基金每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不超越基金资 产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不超越该证券的 10%，统统按照磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规矩的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得超越该资产支握 证券范围的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 超越其各样资产支握证券共计范围的 10%；   （9）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 超越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合握有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%；统统按照磋商指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）基金参与国债期货往还时，在职何往还日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得超越基金资产净值的 15%；在职何往还日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超越 基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投资比 例的磋商约定；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上 一往还日基金资产净值的 30%；              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （14）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金握有的信用繁衍品名 义本金不得超越本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得握有合约类信用繁衍 品；   （15）本基金投资于团结信用保护卖方各样信用繁衍品口头本金共计不得超越基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的 身分致使基金不适应前述所规矩比例限制的，基金经管东说念主应在 3 个月之内进行调整；   （16）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往还的股票实行；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）和（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不适应上述规矩投资 比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起脱手。   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应规律后，则本 基金投资不再受关联限制。   为嗟叹基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往还、驾驭证券往还价钱过火他不正大的证券往还举止；   （6）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩遮盖的其他举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、推行戒指东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，免除基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。关联往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予线路。首要关联往还应提交基金经管东说念主董事会审              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应 规律后，则本基金投资不再受关联限制。   沪深 300 指数收益率×7.5%+中证港股通轮廓指数（东说念主民币）收益率×2.5%+中债轮廓指 数收益率×90%   本基金投资于股票（含存托凭证）、可挽回债券、可交换债券共计不超越基金资产的 20% （其中港股通股票投资比例不得超越股票资产的 50%），因此，以“沪深 300 指数收益率× 金的功绩比较基准，梗概使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。   若是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集遍及接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东说念主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行适应规律后变更功绩比较基准并实时公告， 无需召开基金份额握有东说念主大会。若是本基金功绩比较基准所参照的指数在将来不再发布时， 基金经管东说念主不错按关联监管部门要求履行关联手续后，依据嗟叹基金份额握有东说念主正当权益的 原则，录取相似的或可替代的指数手脚功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额握有 东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其经久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金、 搀和型基金，高于货币市集基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资 基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集风险等境 外证券市集投资所面对的终点投资风险。 握有东说念主的利益；                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 欠妥利益。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规律、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   基金经管东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在作假记录、误导性阐发或首要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同规矩复核了本答复中的财务目的、净值进展和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性阐发或者首要遗漏。   基金经管东说念主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据限制 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号          表情          金额（元）                                                    （%）              其中：股票              31，034，297.87          8.69              其中：债券             320，948，998.03         89.85                  资产支握证券                     -               -                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）               其中：买断式回购的                     -                -               买入返售金融资产               金共计     注：本基金本答复期末通过沪港通往还机制投资的港股市值为东说念主民币 876，622.85 元， 占基金资产净值比例 0.28%。                                                 金额单元：东说念主民币元                                                 占基金资产净值比例       代码           行业类别      公允价值（元）                                                    （％） A             农、林、牧、渔业                      -                - B             采矿业                           -                - C             制造业               17，739，496.62          5.72 D             电力、热力、燃气及          3，185，916.00          1.03               水坐褥和供应业 E             建筑业                           -                - F             批发和零卖业             2，603，141.00          0.84 G             交通运载、仓储和邮                     -                -               政业 H             住宿和餐饮业                        -                - I             信息传输、软件和信          2，156，085.40          0.70               息技能服务业 J             金融业                1，947，229.00          0.63 K             房地产业                          -                - L             租出和商务服务业           1，272，848.00          0.41 M             科学研究和技能服务                     -                -               业 N             水利、环境和全球设          1，252，959.00          0.40               施经管业 O             住户服务、修理和其                     -                -               他服务业 P             栽植                            -                - Q             卫生和社会服务                       -                - R             文化、体育和文娱业                     -                - S             轮廓                            -                -                      南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                      共计                30，157，675.02              9.73                                                        金额单元：东说念主民币元           行业类别             公允价值（东说念主民币元）           占基金资产净值比例（%） 动力                                          -                          - 材料                                          -                          - 工业                                          -                          - 非必需耗尽                                       -                          - 必需耗尽品                                       -                          - 医疗保健                                        -                          - 金融                                          -                          - 科技                                          -                          - 通讯                                 876，622.85                     0.28 公用行状                                        -                          - 房地产                                         -                          - 政府                                          -                          - 共计                     876，622.85                                 0.28  注：以上分类领受彭博行业分类标准（BICS）。 明细                                                                占基金资产                                                 公允价值      序号      股票代码         股票称呼    数目（股）                         净值比例                                                 （元）                                                                 （％）   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并诡计公允价值参与排序，并按照不同股票差异 线路。                         南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                                                           金额单元：东说念主民币元                                                           占基金资产净值比例          序号                 债券品种       公允价值（元）                                                              （％）                        其中：政策性金融债          31，260，106.85              10.09 细                                                           金额单元：东说念主民币元                                                                   占基金资产                                                    公允价值     序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                       净值比例                                                    （元）                                                                    （％）                             MTN001                            2                             MTN002A                           9 券投资明细     本基金本答复期末未握有资产支握证券。                  南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 明细     本基金本答复期末未握有贵金属。 细     本基金本答复期末未握有权证。     无。     无。     无。                                                    金额单元：东说念主民币元 代码       称呼         握仓量（买/      合约市值           公允价值变         风险目的说                     卖）          （元）            动（元）          明 T2403    T2403            -30              -   -103，500.00               - 公允价值变动总额共计（元）                                                -103，500.00 国债期货投成本期收益（元）                                                 36，157.77 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                            -103，500.00                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）    无。 立案拜谒，或在答复编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形。如是，还应 对关联证券的投资决策规律作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，广发银行股份有限公司在答复编制日前一年内 曾受到国度金融监督经管总局的处罚；中信银行股份有限公司在答复编制日前一年内曾受到 国度金融监督经管总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行 主体本期未有被监管部门立案拜谒，不存在答复编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形。    对上述证券的投资决策规律的说明：本基金投资上述证券的投资决策规律适应关联法律 律例和公司轨制的要求。 如是，还应酬关联股票的投资决策规律作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金经管东说念主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。                                             单元：东说念主民币元            序号              称呼             金额（元）    本基金本答复期末未握有处于转股期的可挽回债券。                     南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金本答复期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。   基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   南边贤元一年握有债券 A                                          功绩比较                      净值增长      功绩比较         净值增长                             基准收益   阶段                 率标准差      基准收益               ①－③      ②－④          率①                              率标准差                       ②         率③                                           ④ 自基金合    0.31%          0.07%    -0.10%    0.09%    0.41%   -0.02% 同告成起 于今  南边贤元一年握有债券 C                                          功绩比较                      净值增长      功绩比较         净值增长                             基准收益   阶段                 率标准差      基准收益               ①－③      ②－④          率①                              率标准差                       ②         率③                                           ④ 自基金合        0.07%      0.07%    -0.10%    0.09%    0.17%   -0.02% 同告成起 于今               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥落。   四、基金财产的支持和贬责   本基金财产寥落于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和 《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章罢休或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货往还局面的往还日以及国度法律律例规矩需 要对外皮露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、资产支握证券、信用 繁衍品、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在笃定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐准则》、 监管部门磋商规矩。   （一）对存在活跃市集且梗概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近往还日的 报价笃定公允价值。有充足左证标明估值日或最近往还日的报价不成真确反应公允价值的， 应酬金价进行调整，笃定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制手脚特征接洽。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其多量握有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有弥漫可利用数据 和其他信息支握的估值技能笃定公允价值。领受估值技能笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化身分，调整最近往还市价，笃定公允价钱；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往还所上市往还的可挽回债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能笃定公允价值。往还所市 场挂牌转让的资产支握证券，领受估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。 活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市 场举止很少的情况下，应领受估值技能笃定其公允价值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在暴露互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近往还日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往还日结算价估值。   基金经管东说念主不错寄托中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金经管东说念主照章应当承担的估值使命不因寄托而免除。基金经管东说念主和估值基准服务机构不错 结合信用繁衍品条件设想、数据可公开性等身分，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对质券往还所或银行间市集上往还的凭证类信用繁衍品，根据以下原则笃定公允价 值：               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行调整以说明计量 日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应当领受估值技能笃定其公 允价值。 金估值的自制性。具体处理原则与操作表率免除关联法律律例以及监管部门、自律组织的规 定。 准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规律及关联法 律律例的规矩或者未能充分嗟叹基金份额握有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据磋商法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布。   五、估值规律 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主 不错建树大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩 线路。 的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规矩对外公布。   六、估值失实的处理              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额净 值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹变成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的使命东说念主应当对由于该 估值失实遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能猜想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规矩实行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往还贵寓灭失或被失实处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实使命方应实时团结各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实使命方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估值失实使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值失实使命方还是积极团结，而况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值失实使命方应酬更正的情况向磋商当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的使命方对磋商当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对 估值失实的磋商平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 使命方仍应酬估值失实负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是获 得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的赔 偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值失实使命 方。   （4）估值失实调整领受尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规律如下：               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）查明估值失实发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向磋商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日往还结果后诡计当日的基金资产净值和各样基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核说明后发送给基金管 理东说念主，由基金经管东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值失实处理。 构公司发送的数据失实，或国度管帐政策变更、市集执法变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发 现失实的，由此变成的基金资产估值失实，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施减弱或摈斥由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额握有东说念主握有的基金份额（原份额）所赢得的红利再投资份额 的锁依期，按原份额的锁依期诡计； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律律例另有规矩或《基金合同》另有约 定外，本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的笃定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务执法》 实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.65%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值中的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，                        C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主核 对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据磋商律例及相应合同规矩，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋商 税收征收的规矩代扣代缴。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照磋商规矩编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §15 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应适应《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险经管规矩》、《基金合同》过火他磋商规矩。关联法律律例对于信息线路的规矩发生 变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律律例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予线路的基金信息通过适应 中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息线路办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开线路的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵寓概要            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 有东说念主大会召开的执法及具体规律，说明基金家具的脾气等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息线路及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中线路国债期货往还情况，包括投资策略、握仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否适应 既定的投资策略和投资宗旨。   本基金应当在招募说明书（更新）等文献中详备线路信用繁衍品的投资情况，包括投资 策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资宗旨及策略。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金家具贵寓概要的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金经管东说念主不再更新基金家具贵寓概要。基金家具贵寓概要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值进展、投成本基金触及的用度、风险揭示与过错教导等中国证监会规矩的披 露事项，关联内容不得与基金合同、招募说明书有本色性互异。基金经管东说念主将按照《信息披 露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规矩的基金家具贵寓概要编制、线路与更新要求 实行。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规矩报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、基金合同和基金托管合同登载在规矩网 站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》告成公告               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》告成 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在规矩网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站线路半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在规矩网站上，并将年度答复教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过适应《证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在规矩网站上，并将中期答复教导性公告登载在规矩报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度答复教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复等文献中线路国债期货往还情况， 包括投资策略、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往还对基金总体风 险的影响以及是否适应既定的投资策略和投资宗旨。   本基金应在基金季度答复中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金 净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。 本基金应在基金年度答复及中期答复中线路其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和答复期内所有的资产支握证券明细。   本基金应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复等文献中详备线路信用繁衍品 的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影 响以及是否适应既定的投资宗旨及策略。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他过错信息”项下 线路该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度答复和中期答复中线路基金组搭伙产情况过火流动性风险 分析等。   本基金在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通往还的关联情况。   （七）临时答复   本基金发生首要事件，磋商信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时答回信，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联举止受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往还事项，但中国证监会另有规矩的除外；               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集漂后传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，关联 信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开澄澈，并将磋商情况立即答复中国证监会。   （九）清理答复   基金合同阻隔的，基金经管东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在规矩网站上，并将清理答复教导性公告登 载在规矩报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关联信息线路义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息线路事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路经管轨制，指定有意部门及高等经管东说念主 员负责经管信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当适应中国证监会关联基金信息线路内容与 款式准则等律例的规矩。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期答复、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金清理答复等关联基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采用线路信息的报刊。基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、无缺、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介线路信息，可是其他全球媒介不得早于规矩媒介线路信息，而况在不同媒介上线路团结 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计答复、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关联档案在《基金合同》阻隔后保存不少于法律律例规矩的最低年限。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延关联信息线路的情形 基金经管东说念主应当暂停估值时；               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                    §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施规律   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会。基金经管东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金经管东说念主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的关联事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金经管东说念主应礼聘于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的建树   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金经管东说念主可为本基金 建树多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建树账套，实行寥落核算。   基金经管东说念主应酬侧袋账户份额实行寥落经管，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 寥落的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“家具简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”款式设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母 M 记号手脚 后缀。   侧袋机制启用当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额握多情面况为 基础，说明侧袋账户握有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产统统清理后，基金经管东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求超越前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规矩的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东说念主不错将与侧袋账户磋商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金经管东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金经管东说念主应当按照份额握有东说念主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东说念主应参照基金清理答复的关联要求，在阻隔侧 袋机制后实时礼聘适应《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产统统清理后，基金经管东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息线路              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和阻隔侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规律、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等过错信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、关联用度发生情况等过错信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置 变现后均应按照关联法律、律例要求实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规矩的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关联信息在依期答复中单独进行线路，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关联的用度情况过火他与特 定资产景况关联的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及关联风险教导。   基金经管东说念主可根据特定资产处置进展情况线路答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不手脚基金经管东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关联规矩，如将来法律律例或监管执法修改导致关联内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                  §17 风险揭示   本基金为二级债基，投资于股票（含存托凭证）、可挽回债券、可交换债券共计不超越 基金资产的 20%。因此，频频情况下，预期风险水平高于纯债基金。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资形式和往还轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资的证券收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债等债券，其收益 水平会受到利率变化的影响； 景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的公司经 营不善，其证券价钱可能下落，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来漫衍 这种非系统风险，但不成统统规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中； 磋商的风险，单一的久期目的并不成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   二、经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的学问、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成经管风险。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   三、流动性风险   本基金属绽开式基金，若是出现较大数额的赎回央求，则使基金资产变现费力，基金面 临流动性风险。   本基金每个绽开日绽开申购，但投资东说念主每笔认购/申购的基金份额需至少握有满一年， 在一年锁依期内不成提议赎回央求。   对于每份基金份额，锁依期指从基金合同告成日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购央求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同告成日或基金份额申购央求日的年度 对日的前一日。在锁依期内基金份额握有东说念主不成提议赎回央求，锁依期届满后的下一个服务 日起不错提议赎回央求。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存托凭 证）、可挽回债券、可交换债券共计不超越基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例不得 超越股票资产的 50%）。每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，本基 金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金投资标的均在证监会及关联法 律律例规矩的正当范围之内，且一般具备细密的市集流动性和可投资性。根据《流动性风险 经管规矩》的关联要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险 经管措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用戒指。   若本基金单个绽开日内基金份额净赎回央求超越基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回握有的全部基金份额，即以为是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金 经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部分展期赎回。一语气 2 个绽开日以 上（含本数）发生大都赎回，如基金经管东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是 接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超越 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进 行公告。   如发生单个绽开日内单个基金份额握有东说念主央求赎回的基金份额超越前一绽开日的基金 总份额的 30%时，本基金经管东说念主不错对该单个基金份额握有东说念主的赎回央求实施展期办理。如 基金经管东说念主对于其超越基金总份额 30%以上部分的赎回央求实施展期办理，展期的赎回央求 与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础诡计赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金经管东说念主只接受其基金总份额 30%部分手脚当日 有用赎回央求，基金经管东说念主不错根据前述“全额赎回”或“部分展期赎回”的约定方式对该 部分有用赎回央求与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额握有东说念主在央求赎回               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 时可预先采用将当日可能未获受理部分给予罢休；展期部分如采用取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回央求将被罢休。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部 分作自动展期赎回处理。   本基金在面对大范围赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险经管器具，手脚特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的援救措施。同期基 金经管东说念主应时刻驻防可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东说念主的利 益。当实施备用的流动性风险经管器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   四、其他风险 平直戒指才智之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损；   五、本基金私有的风险 金投资于股票（含存托凭证）、可挽回债券、可交换债券共计不超越基金资产的 20%（其中 港股通股票投资比例不得超越股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票市集和债券 市集的变化均会影响到基金功绩进展，基金净值进展因此可能受到影响。频频情况下，预期 风险水平高于纯债基金。本基金经管东说念主将默契专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面 和固定收益类家具的深切研究，握续优化组合配置，以戒指特定风险。 价钱与基金投资品种价钱的关联度谴责带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支握证券，因此可能面对资产支握证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气魄险。本基金经管东说念主将通过里面信用评级、投资 授信戒指等方法对资产支握证券投资进行有用的风险评估和戒指。同期，本基金经管东说念主将对               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 资产支握证券进行全程合规监控，通过事前戒指、事中监督和过后答复查验等方式，确保资 产支握证券投资的正当合规。 风险以及价钱波动风险。流动性风险是信用繁衍品在往还转让过程中因为无法找到往还敌手 或往还敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可 戒指的市集及环境变化，创设机构可能出现商量景况欠安或创设机构的现款流与预期发生一 定的偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券 主体商量情况出现变化，导致信用评级机构调整对创设机构或所保护债券的信用级别，引起 信用繁衍品往还价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。   本基金投资于法律律例规矩范围内的香港联合往还所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及往还执法不同等境外证券市集投资所面对的私有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，而况资金不留港 （港股往还后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的执法设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以抗争该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭逢资金被额外占用进而谴责基金投资效率的风险。   （2）香港市集风险   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国外资金流动进展出高度关联性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港往还市集轨制或执法不同带来的风险   香港市集往还执法有别于内地 A 股市集执法，在“内地与香港股票市集往还互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转往还机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯有内地与香港均为往还日且梗概夸口结算安排的往还日才为港股通往还日；              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往还所规矩的其他情形时，香港联合往还所将 可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通往还的风险；出现内地证券往还所证券 往还服务公司认定的往还特别情况时，内地证券往还所证券往还服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通往还的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往还日）卖出股票，T+2 日（港股通往还日，即为卖出当日 之后第二个港股通往还日）才能在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往还日的设定原因，本基金可能面对卖出 港股后资金不成实时到账，而变成支付赎回款日历比往常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不成实时调整基金资产组合中港股投资比例，变成比例超标的风险。   ⑤香港联合往还所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联合往还所规矩，在往还所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合往还所对停牌的具体时长并 莫得量化规矩，仅仅笃定了“尽量镌汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可 能的上市公司根据其财务景况在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合往还所市集莫得风险警示板，香港联合往还所领受非 量化的退市标准且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合往还所上市 公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所握个股遭逢非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或调整带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通执法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合往还所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合往还所握续往还时段或者收市竞价往还时段，当日本基金将面对不成通过港股通进行买入 往还的风险。   ②港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通执法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制执法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不成再进行调出港股的买入往还风险及股 价波动风险。   ③港股通往还日设定的风险               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   根据现行的港股通执法，唯有内地与香港均为往还日且梗概夸口结算安排的往还日才为 港股通往还日，存在港股通往还日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集 照常往还但港股通不成如常进行往还），而导致基金所握的港股组合在后续港股通往还日开 市往还中鸠合体现市集反应而变成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所握港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司举止的处理执法带来的风险   根据现行的港股通执法，本基金因所握港股通标的股票权益分配、挽回、上市公司被收 购等情形或者特别情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合往还所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者挽回等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权柄在香港联合往还所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、挽回或者上市公司被收购等所取得的非香港联合往还所上市证券， 不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述执法，利益得不到最 大化以致受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的握有手脚诡计基准； 投票数目超出握特殊量的，按照比例分配握有基数。   （5）法律和政事风险   由于香港市集适用不同法律律例的原因，可能导致本基金的某些投资举止受到限制或合 同不成往常实行，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港市集可能会频频采取某 些管制措施，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港市集对上市公司日常商量举止的管帐处理、财务报表线路等管帐核算标准的规矩可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利才智、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港市集在税务方面的法律律例可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该举止会使基金收益受到一定影响。此外， 香港市集的税收规矩可能发生变化，或者实施具有纪念力的改良，从而导致基金向该市局面 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的额外税项。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证握 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权柄等方面存在互异可能激励的风险； 存托凭证握有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动 敛迹存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续 信息线路监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。   本基金主要运作方式建树为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁依期，锁 依期内基金份额握有东说念主不成就该基金份额提议赎回央求。即投资者要接洽在锁依期资金不成 赎回的风险。   六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险   本基金功绩比较基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比较基准的进展并不代表 基金推行的收益情况，也不手脚对基金收益的预测。本基金推走运作中投资的对象过火权重， 与功绩比较基准的组成过火权重可能并非统长入致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基 准收益率偏离的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场遍及端正等作念出的概述性态状，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构（包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构）根据关联法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销 售机构基于自身领受的评价方法可能对基金的风险品级进行依期或不依期的调整，但销售机 构向投资东说念主推介基金家具时，所依据的基金家具风险品级评价结果不得低于基金经管东说念主作出 的风险品级评价结果。投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配磨真金不怕火。   八、实施侧袋机制对投资者的影响            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和挽回，仅主袋账户份额往常绽开赎回，因此启用侧袋机制时握有基 金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金依期 答复中线路答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主诡计各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需接洽主袋账 户资产，并根据关联规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金线路的功绩目的不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）        §18 基金合同的变更、阻隔和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联规律后，《基金合同》应当阻隔： 贯串的；   三、基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）礼聘适应《证券法》规矩的管帐师事务所对清理答复进行外部审计，礼聘讼师事 务所对清理答复出具法律意见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各样基金份额各自基金份额资产净值的比例笃定剩 余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额 类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产清理答复经适应《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理答复登载在规矩网站上，并将清理答复教导性公告登载在规矩 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例规矩的最低年限。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                §19 基金合同的内容纲目   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权柄、义务   （一）基金经管东说念主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》寥落运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度磋商法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联举止进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及磋商法律规矩决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗股东或债权东说念主权柄，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券、证券投资基金所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权柄或者实施其他法 律举止；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适应磋商法律、律例的前提下，制订和调整磋商基金认购、申购、赎回、挽回、 非往还过户、转托管和定投等业务执法；   （17）寄托第三方机构办理本基金的往还、清理、估值、结算等业务；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的商量方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此寥落，对所经管的不同基金差异经管，差异记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的规矩，按磋商规矩诡计并线路基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋商规矩，履行信息线路及答复义务；   （12）保守基金交易神秘，不流露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他磋商规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东说念主流露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额握有东说念主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商规矩召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关联贵寓不少 于法律律例规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，而况保证投资者 梗概按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分配；   （19）面对终结、照章被罢休或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会并陈述基金 托管东说念主；                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权柄或实施其他法律举止；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成告成，基金 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）实行告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权柄与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全支持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集执法，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货往还资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则握有并安全支持基金财产；   （2）建树有意的基金托管部门，具有适应要求的营业局面，配备弥漫的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寥落；对            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 所托管的不同的基金差异建树账户，寥落核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此寥落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支持由基金经管东说念主代表基金签订的与基金磋商的首要合同及磋商凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他磋商规矩另有规矩外， 在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主流露；   （8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止磋商的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具意见，说明基金经管 东说念主在各过错方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金经管东说念主有未实行 《基金合同》规矩的举止，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联贵寓不少于法律律例规矩 的最低年限；   （12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或磋商规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋商规矩，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管合同》的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支持、清理、估价、变现和分配；   （18）面对终结、照章被罢休或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会和银行业监 督经管机构，并陈述基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，应许担补偿使命，其 补偿使命不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实行告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权柄与义务             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权柄。 限于：   （1）雅致阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息线路，实时诈骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实行告成的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的规律和执法   （一）召开事由 中国证监会另有规矩的除外：   （1）阻隔《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）挽回基金运作方式；              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金标准和升迁销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会规律；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）调整磋商基金认购、申购、赎回、挽回、非往还过户、转托管等业务的执法；   （4）增多或调整基金份额类别建树、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 执法进行调整；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的陈述时刻、陈述内容、陈述方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事规律和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过火磋商方式和磋商东说念主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金经管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面陈述基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明适应法律律例、《基金合同》和会议陈述的规矩， 而况握有基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自满，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈述的非 现场方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内一语气公布关联 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述规矩的方式收取基金份额握 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经陈述不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主握             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明适应法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议陈述中列明。 授权方式不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   （五）议事内容与规律   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文定规律笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；若是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 磋商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律律例另有规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东说念主所握每份基金份额有 同等表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，挽回基金运作方式、更 换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过 方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明，不然提交适应会议通 知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适应会议陈述规矩的表 决意见视为有用表决，表决意见隐隐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行清点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主握东说念主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额握有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行告成的基金份额握有东说念主大会的决议。 告成的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主差异握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关联基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规律、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管执法修改导致关联内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律律例或监管执法协商一致并 提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 基金份额握有东说念主握有的基金份额（原份额）所赢得的红利再投资份额 的锁依期，按原份额的锁依期诡计； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律律例另有规矩或《基金合同》另有约 定外，本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×0.65%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主查对一 致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主无需 再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与经管东说念主核 对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据磋商律例及相应合同规矩，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集往还互联互通机制允许买 卖的规矩范围内的香港联合往还所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依 法刊行和上市往还的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债券、可挽回债券、可交换债券 过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括合同存 款、依期进款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货、信用繁衍品以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，但须适应中国证监会的关联规矩。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应规律后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金 投资于股票（含存托凭证）、可挽回债券、可交换债券共计不超越基金资产的 20%（其中港 股通股票投资比例不得超越股票资产的 50%）。每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的往还保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金 资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存 托凭证）、可挽回债券、可交换债券共计不超越基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例 不得超越股票资产的 50%）；   （2）本基金每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不超越基金资 产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不超越该证券的 10%，统统按照磋商指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规矩的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得超越该资产支握 证券范围的 10%；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 超越其各样资产支握证券共计范围的 10%；              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （9）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金经管东说念主经管的全部绽开式基金握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 超越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合握有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 30%；统统按照磋商指数的组成比例进 行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回 购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）基金参与国债期货往还时，在职何往还日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得超越基金资产净值的 15%；在职何往还日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超越 基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投资比 例的磋商约定；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上 一往还日基金资产净值的 30%；   （14）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金握有的信用繁衍品名 义本金不得超越本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得握有合约类信用繁衍 品；   （15）本基金投资于团结信用保护卖方各样信用繁衍品口头本金共计不得超越基金资产 净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的 身分致使基金不适应前述所规矩比例限制的，基金经管东说念主应在 3 个月之内进行调整；   （16）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往还的股票实行；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）和（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不适应上述规矩投资 比例的，基金经管东说念主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。 法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起脱手。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应规律后，则本 基金投资不再受关联限制。   为嗟叹基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往还、驾驭证券往还价钱过火他不正大的证券往还举止；   （6）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩遮盖的其他举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、推行戒指东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，免除基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。关联往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予线路。首要关联往还应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应 规律后，则本基金投资不再受关联限制。   六、估值规律 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主 不错建树大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩 线路。 的规矩暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按规矩对外公布。   七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联规律后，《基金合同》应当阻隔： 贯串的；   （三）基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）礼聘适应《证券法》规矩的管帐师事务所对清理答复进行外部审计，礼聘讼师事 务所对清理答复出具法律意见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按各样基金份额各自基金份额资产净值的比例笃定剩 余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额 类别内基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产清理答复经适应《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理答复登载在规矩网站上，并将清理答复教导性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例规矩的最低年限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，继续赤诚、勤勉、尽责地履行基金 合同规矩的义务，嗟叹基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。 署名或签章并在募鸠合束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后告成。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律遵守。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 局面和营业局面查阅。                    南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §20 基金托管合同的内容纲目    一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称呼：南边基金经管股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    批准建树机关及批准建树文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号    注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元    组织时局: 股份有限公司    商量范围：基金召募；基金销售；资产经管以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：握续商量    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    磋商东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋商东说念主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织时局：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.71 万元    批准建树机关和建树文号：国务院《对于中国东说念主民银行有意诈骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：握续商量    商量范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；支持箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 服务；年金账户经管服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜谒、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资举止诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监 会核准或注册上市的股票（含存托凭证））、内地与香港股票市集往还互联互通机制允许买 卖的规矩范围内的香港联合往还所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内依 法刊行和上市往还的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场所政府债券、可挽回债券、可交换债券 过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括合同存 款、依期进款等）、同行存单、货币市集器具、国债期货、信用繁衍品以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，但须适应中国证监会的关联规矩。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适应规律后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例当令合理地调整投资范围。   本基金不得投资于关联法律、律例、部门规章及《基金合同》遮盖投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于股票（含存托凭 证）、可挽回债券、可交换债券共计不超越基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例不得 超越股票资产的 50%）。每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后，本基 金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合免除以下投资限制： 凭证）、可挽回债券、可交换债券共计不超越基金资产的 20%（其中港股通股票投资比例不 得超越股票资产的 50%）；              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； 净值的 10%； 和 H 股合并诡计），不超越该证券的 10%，统统按照磋商指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此条件规矩的比例限制； 的 10%； 券范围的 10%； 产支握证券，不得超越其各样资产支握证券共计范围的 10%； 可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东说念主经管且本基金托管东说念主托 管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超越该上市公司可流畅股票的 投资组合可不受前述比例限制； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金不适应 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 得超越基金资产净值的 15%；在职何往还日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得超越基 金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市 值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投资比例 的磋商约定；在职何往还日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超越上一 往还日基金资产净值的 30%；               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 本金不得超越本基金中所对应受保护债券面值的 100%，本基金不得握有合约类信用繁衍品； 值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因 素致使基金不适应前述所规矩比例限制的，基金经管东说念主应在 3 个月之内进行调整；   除上述第 2）、11）、12）和 15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的身分致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的， 基金经管东说念主应当在 10 个往还日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例 另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适应基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起脱手。   若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应规律后，则本 基金投资不再受关联限制。   基金经管东说念主清楚基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开发等身分影 响，基金经管东说念主应为托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时刻。 为进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金遮盖从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、推行戒指东说念主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，免除基金份额握有东说念主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。关联往还必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予线路。首要关联往还应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应 规律后，则本基金投资不再受关联限制。   基金经管东说念主参与银行间市集往还，应按照审慎的风险戒指原则评估往还敌手资信风险， 并自主采用往还敌手。基金托管东说念主发现基金经管东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券往还的， 不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金经管东说念主，基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金经管东说念主应确保可行性说明内容真确、准确、无缺。基金托管东说念主不合基金 经管东说念主提供的可行性说明进行本色审查。基金经管东说念主同意，经提醒后基金经管东说念主仍实行往还 并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   基金经管东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往还时，以 DVP(券款兑付)的往还结算方 式进行往还。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才智等 触及到进款银行采用方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国开发银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而变成的损失机，基金经管东说念主有权要求关联使命东说念主进行补偿。基金经管 东说念主在陈述基金托管东说念主后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调整。基金托 管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （二）基金托管东说念主应根据磋商法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、关联 信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管合同磋商规矩时，应实时以书面时局陈述基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主 收到陈述后应不才一个服务日实时查对，并以书面时局向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管 东说念主对基金托管东说念主陈述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金经管东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据往还规律尚未成交的且基金托管东说念主在往还前梗概监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背关联法律律例规矩或者违背《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即 陈述基金经管东说念主，并向中国证监会答复。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往还规律还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈述基金经管 东说念主，并答复中国证监会。            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时刻内回复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督答复的，基金经管东说念主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违法举止，应立即答复中国证监会，同期陈述基金管 理东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无正大意义，拒却、阻隔基金托管东说念主根据本合同规矩诈骗监督权，或采取拖 延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规律、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规矩。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全支持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金经管东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据经管东说念主指示办理清理交收、关联 信息线路和监督基金投资运作等举止。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故蔓延实行基金经管东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管合同过火他磋商规矩时，基金经管东说念主应实时以书面时局陈述基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到陈述后应实时查对说明并以书面时局向基金经管东说念主发出回函。在限期 内，基金经管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金经管东说念主陈述的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应答复中国证监会。 基金经管东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违法举止，应立即答复中国证监会和银行业监督经管 机构，同期陈述基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查举止，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金 经管东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在规矩时刻内回复基金经管东说念主并改正。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金托管东说念主无正大意义，拒却、阻隔基金经管东说念主根据本合同规矩诈骗监督权，或采取拖 延、欺骗等技巧妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主提议劝诫仍不改正 的，基金经管东说念主应答复中国证监会。   四、基金财产支持   （一）基金财产支持的原则 分、分配基金的任何财产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的无缺与寥落。 磋商当事东说念主笃定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时陈述基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金经管东说念主应 负责向磋商当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金经管东说念主在具有托 管经验的交易银行开设的南边基金经管股份有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东说念主或 其寄托的登记机构开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额握有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等磋商规矩后，由基金经管东说念主礼聘适应《证 券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出 具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》告成的条件，由基金经管东说念主按规矩办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支持基金的银行进款。 该账户的开设和经管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支举止，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   资产托管专户的开立和使用，限于夸口开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的举止。   资产托管专户的经管应适应《东说念主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条 例》、《东说念主民币利率经管规矩》、《利率经管暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监 督经管机构的其他规矩。   （四）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往还资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于夸口开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和经管 业拆借市集的往还经验，并代表基金进行往还；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限使命公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户 和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 议，本来由基金托管东说念主支持，基金经管东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事适应法律律例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，若是触及关联账户的开设和使用，由基金经管东说念主协助基金托管 东说念主根据磋商法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立磋商账户。该账户按磋商执法使用 并经管。   （七）基金财产投资的磋商银行进款等什物证券   基金财产投资的磋商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支持库。属于基金托管 东说念主推行有用戒指下的什物证券在基金托管东说念主支持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有用戒指或支持的证券不承担支持责 任。   （八）与基金财产磋商的首要合同的支持   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金磋商的首要合同的原件差异应由基金托管东说念主、基金 经管东说念主支持。除本合同另有规矩外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金磋商的首要合同期应              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来的原 件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献支持部门不低于法 律律例规矩的年限。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指诡计日 该类别基金资产净值除以该诡计日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金经管东说念主 不错建树大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应每估值日对基金资产估值。估值原则应适应《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》过火他法律、律例的规矩。基金资产净值和各样基金份额净值由基金 经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个估值日往还结果后诡计当日的基金 份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边 招供的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按规矩对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金经管东说念主诡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金经管东说念主，就与本基金磋商的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主 对估值结果对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、资产支握证券、信用 繁衍品、其他投资等资产及欠债。   （1）证券往还所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化身分，调整最近往还市价，笃定公允价钱；               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支握证券，领受估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值；   （2）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应领受估值技能笃定其公允价值。   （3）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的债券，领受估值技能笃定公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在暴露互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）团结证券同期在两个或两个以上市集往还的，按证券所处的市集差异估值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往还日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往还日结算价估值。   （8）信用繁衍品的估值   基金经管东说念主不错寄托中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金经管东说念主照章应当承担的估值使命不因寄托而免除。基金经管东说念主和估值基准服务机构不错 结合信用繁衍品条件设想、数据可公开性等身分，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对质券往还所或银行间市集上往还的凭证类信用繁衍品，根据以下原则笃定公允价 值：   对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚计量日的公允价值； 对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行调整以说明计量               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应当领受估值技能笃定其公 允价值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作表率免除关联法律律例以及监管部门、自律组织的规矩。   （10）估值诡计中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （11）如有可信左证标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市往还的股票实行。   （13）关联法律律例以及监管部门、自律执法另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规律及关联法 律律例的规矩或者未能充分嗟叹基金份额握有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据磋商法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布。   （三）估值差错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹变成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的使命东说念主应当对由于该 估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能猜想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规矩实行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的往还贵寓灭失或被失实处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。             南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实使命方应实时团结各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实使命方承担；由于估值失实使命方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估值失实使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值失实使命方还是积极团结，而况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值失实使命方应酬更正的情况向磋商当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的使命方对磋商当事东说念主的平直损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对 估值失实的磋商平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 使命方仍应酬估值失实负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权柄；若是赢得 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿 额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值失实使命方。   （4）估值失实调整领受尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规律如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的使命方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向磋商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）基金账册的建立               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照关联各方约定的团结记账方法 和管帐处理原则，差异独迅速建树、登录和支持本基金的全套账册，对关联各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关联各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （五）基金依期答复的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月差异寥落编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金经管东说念主在季度结果之日起 15 个服务日内完成季度答复 编制并公告；在上半年结果之日起两个月完成中期答复编制并公告；在管帐年度结果后三个 月内完成年度答复编制并公告。   基金经管东说念主在 5 个服务日内完成月度答复，在月度答复完成当日，将磋商答复提供基金 托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面陈述基金经管东说念主。 基金经管东说念主在 7 个服务日内完成季度答复，在季度答复完成当日，将磋商答复提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面陈述基金经管东说念主。 基金经管东说念主在 30 日内完成中期答复，在中期答复完成当日，将磋商答复提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面陈述基金经管东说念主。基金经管 东说念主在 45 日内完成年度答复，在年度答复完成当日，将磋商答复提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面陈述基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以关联各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金经管东说念主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关联各方各自留存一份。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前 就关联报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐答复、中期答复或年度答复复核完结后，需盖印说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对关联文献审核时教导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。              南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   六、基金份额握有东说念主名册的支持   基金经管东说念主和基金托管东说念主须差异妥善支持的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握 有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和支持，基金经管东说念主 和基金托管东说念主应按照面前关联执法差异支持基金份额握有东说念主名册。支持方式不错领受电子或 文档的时局。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》 告成日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》告成日、《基金合同》阻隔日等触及到基金过错事项日历的基金份额握 有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版时局妥善支持基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年以上。基金托管东说念主不得将所支持的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应治服守秘义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支持基金份额握有东说念主名册，应按磋商 律例规矩各自承担相应的使命。   七、争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同磋商的一切争议，除经友好协商不错解 决的，应提交深圳国际仲裁院根据该会其时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在深圳， 仲裁裁决是结尾性的并对关联各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，继续赤诚、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和托管合同规矩的义务，嗟叹基金份额握有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统领。   八、基金托管合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管合同的变更与阻隔                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何打破。   发生以下情况，本托管合同阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主终结、照章被罢休、停业或有其他基金托管东说念主收受基金资产；   （3）基金经管东说念主终结、照章被罢休、停业或有其他基金经管东说念主收受基金经管权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规矩的阻隔事项。   （二）基金财产的清理 组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管合同的规矩继续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）礼聘适应《证券法》规矩的管帐师事务所对清理答复进行外部审计，礼聘讼师事 务所对清理答复出具法律意见书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；                南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按各样基金份额各自基金份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分 配比例，并在各样基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额握有东说念主握有的 基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩奉赵前，不分配给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产清理答复经适应《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理答复登载在规矩网站上，并将清理答复教导性公告登载在规矩 报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例规矩的最低年限。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）               §21 基金份额握有东说念主服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金经管东说念主及销售机构提供，以下是基金经管东说念主提供的 主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权在适应法律律例 的前提下，增多和修改关联服务表情。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金经管东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额握有东说念主享有的服务 表情一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往还服务   投资东说念主可通过基金经管东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。磋商 基金经管东说念主电子直销具体执法请参见基金经管东说念主网站关联公告和业务执法。   二、信息查询及往还说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金经管东说念主网站等平台可享有基金往还查询、账户查询和基金经管东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称呼、经管东说念主称呼、基金代码、 风险品级、握有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期答复和 基金经管东说念主最新动态等各样贵寓。   （二）基金往还说明服务   基金经管东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的时局实时向通过基金经管东说念主直销渠 说念投资并握有本公司基金份额的握有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额握有东说念主通过非直销销售机构办理基金经管东说念主基 金份额往还业务的，关联信息说明服务请参照各销售机构推行业务过程及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金经管东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的时局向通过基金经管东说念主 直销渠说念投资并握有基金经管东说念主基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。               南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的磋商方式省略、失实、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 往常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金经管东说念主网站，或拨打基金经管东说念主客服热线查询、 查对、变更预留磋商方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金经管东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关联的账户服务陈述、往还说明陈述、过错公 告陈述、举止音尘、营销信息、客户善良等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金经管 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                   §22 其他应线路事项            标题                            公告日历 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金          2024-01-22 南边基金对于旗下部分基金增多博时金钱为         2023-12-14 销售机构及通达关联业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银举止         2023-11-20 销售机构及通达关联业务的公告 南边贤元一年握有期债券型证券投资基金    2023-10-25    注：其他线路事项详见基金经管东说念主发布的关联公告            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）          §23 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来 为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统长入致。            南边贤元一年握有期债券型证券投资基金招募说明书（2024 年 11 月更新）                 §24 备查文献

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