景顺长城基金管束有限公司
景顺长城踏实收益债券型证券投资基金
托管条约
基金管束东谈主：景顺长城基金管束有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
二〇二四年十一月
目 录
一、托管条约当事东谈主 4
二、托管条约的依据、观念、原则息争释 6
三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查 7
四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查 11
五、基金财产的守护 12
六、辅导的发送、阐发及践诺 15
七、交易及清理交收安排 18
八、基金金钱净值筹商打算和司帐核算 21
九、基金收益分派 24
十、基金信息袒露 25
十一、基金用度 27
十二、基金份额捏有东谈主名册的守护 29
十三、基金关连文献档案的保存 30
十四、基金托管东谈主和基金管束东谈主的更换 31
十五、不容算作 32
十六、托管条约的变更、间隔与基金财产的清理 33
十七、失约拖累和拖累永别 35
十八、适用法律与争议管束方式 37
十九、托管条约的着力 38
二十、托管条约的签订 39
鉴于景顺长城基金管束有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续
的有限拖累公司，按照关连法律法则的规矩具备担任基金管束东谈主的履历和能力；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银
行，按照关连法律法则的规矩具备担任基金托管东谈主的履历和能力；
鉴于景顺长城基金管束有限公司拟担任景顺长城踏实收益债券型证券投资
基金的基金管束东谈主，中国银行股份有限公司拟担任景顺长城踏实收益债券型基金
的基金托管东谈主；
为明确景顺长城踏实收益债券型证券投资基金基金管束东谈主和基金托管东谈主之
间的权柄义务关系，特制订本条约。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关连安排见基金合同和招募
说明书的规矩。
一、托管条约当事东谈主
（一）基金管束东谈主（或简称“管束东谈主”）
称号： 景顺长城基金管束有限公司
住所： 深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开荒广场第一座 21 层
法定代表东谈主: 李进
成立时辰： 2003 年 6 月
批准竖立机关：中国证监会
批准竖立文号：中国证监会证监基金字200376 号
组织方式： 有限拖累公司
注册成本： 1.3 亿元东谈主民币
贪图界限： 发起竖立基金、基金管束及中国证监会批准的其他业务
存续时代： 捏续贪图
（二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）
称号： 中国银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东谈主: 葛海蛟
成立时辰： 1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织方式：股份有限公司
注册成本： 东谈主民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
贪图界限： 招揽东谈主民币存款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；
办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府
债券；从事同行拆借；提供信用证奇迹及担保；代理收付款项及代理保障业务；
提供保障箱奇迹；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行
外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和
代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；
自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付
款；资信访问、商讨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋
分支机构贪图与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法
可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。
存续时代： 捏续贪图
二、托管条约的依据、观念、原则息争释
（一）依据
本条约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称
“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露管束办法》
（以下简称“《信
息袒露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管束规矩》过头他
关连法律法则与《景顺长城踏实收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称
“《基金合同》”）缔结。
（二）观念
缔结本条约的观念是明确景顺长城踏实收益债券型证券投资基金基金托管
东谈主和景顺长城踏实收益债券型证券投资基金基金管束东谈主之间在基金财产的守护、
投资运作、净值筹商打算、收益分派、信息袒露及相互监督等关连事宜中的权柄、义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
（三）原则
基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、诚笃信用的原则，经协商一致，签
订本条约。
（四）解释
除非文义另有所指，本条约的总共术语与《基金合同》的相应术语具有一样
含义。
（五）本基金信息袒露事项以法律法则规矩及基金合同“二十一、基金的信
息袒露”约定的内容为准。
三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关连法律法则的规矩及《基金合同》的约定，建立相
关的本领系统，对基金管束东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的国债、金融债、央行单子、企业（公
司）债、可诊治债券（含分离型可诊治债券）、金钱救援证券、债券回购、A 股
股票（包括创业板过头它经中国证监会核准上市的股票）以及经中国证监会批准
的允许基金投资的其他金融器具，但需稳健中国证监会的关连规矩。本基金不主
动从二级市集买入权益类金钱，仅限于参与和捏有一级市集新股申购、增发、可
转债转股、所捏股票配售及派发、权证行权所形成的股票，以及所捏股票派发和
可分离债券分离所形成的权证等其它总共非径直从二级市集赢得的权益金钱。基
金管束东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体界限提供给基金托管
东谈主。基金管束东谈主不错根据本体情况的变化，对各投资品种的具体界限给以更新和
调整，并见知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资界限对基金的投资进行监督；
资于债券类金钱（含可诊治债券）的比例不低于基金金钱的 80%，投资于股票、
权证等权益类金钱的比例不提高基金金钱的 20%，捏有现款或者到期日在一年以
内的政府债券的比例不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。
（1）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不得提高基金金钱净值的
（2）本基金与由基金管束东谈掌握理的其他基金共同捏有一家公司刊行的证券，
不得提高该证券的 10%；
（3）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得提高基
金金钱净值的 40%；
（4）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不提高本基金的总资
产，本基金所申报的股票数目不提高拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（5）捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金金钱净
值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（6）基金捏有的沿途权证的市值不提高基金金钱净值的 3%，本基金管束
东谈掌握理的沿途基金捏有并吞权证的比例不提高该权证的 10%。投资于其他权证的
投资比例，服气法律法则或监管部门的关连规矩；
（7）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）金钱救援证券的比例，不得超
过该金钱救援证券限制的 10%；本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种金钱救援证
券的比例，不得提高该基金金钱净值的 10%；基金管束东谈掌握理的沿途证券投资基
金投资于并吞原始权益东谈主的种种金钱救援证券，不得提高其种种金钱救援证券合
计限制的 10%；本基金捏有的沿途金钱救援证券，其市值不得提高该基金金钱净
值的 20%；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱救援证
券，本基金捏有金钱救援证券时代，若是其信用等第下落、不再稳健投资圭臬，
应在评级报揭发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；
（9）本基金管束东谈掌握理的且由本托管东谈主托管的沿途盛开式基金（包括盛开
式基金以及处于盛开期的按期盛开基金）捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，
不提高该上市公司可畅达股票的 15％；本基金管束东谈掌握理的沿途且由本托管东谈主
托管的投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅达股票，不提高该上市公司可畅达
股票的 30％；
（10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不提高基金金钱的
要素甚而基金不稳健本项所规矩的比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性
受限金钱的投资；
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与投资界限保捏一致；本基
金管束东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交
易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求与本基金合同约定的投资范
围保捏一致，并承担由于不一致所导致的风险或赔本；
（12）本基金不得违犯基金合同中其他投资比例的规矩；
（13）法律法则或监管部门对上述比例限制另有规矩的，从其规矩。
基金管束东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有
其他首要是非关系的公司名单；
易敌手库由银行间交易会员中财务景色较好、实力浑朴、信用等第高的交易敌手
构成。基金管束东谈主不错根据本体情况的变化，实时对交易敌手库给以更新和调整，
并见知基金托管东谈主。基金管束东谈主参与银行间债券市集交易的交易敌手应稳健交易
敌手库的界限。基金托管东谈主对基金管束东谈主参与银行间债券市集交易的交易敌手是
否稳健交易敌手库进行监督；
基金管束东谈主应按照审慎的风险限定原则，对银行间交易敌手的资信景色进行
评估，限定交易敌手的资信风险，详情与种种交易敌手所适用的交易结算方式，
在具体的交易中，应用功争取对基金故意的交易方式。由于交易敌手资信风险引
起的赔本，基金托管东谈主不承担补偿拖累。
约定，预先详情稳健条目的总共存款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基
金托管东谈主据以对基金投资银行存款的交易敌手是否稳健上述名单进行监督；
（二）基金托管东谈主应根据关连法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基
金金钱净值筹商打算、基金份额净值筹商打算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、
基金收益分派、关连信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进
行复核。
（三）基金托管东谈主在上述第（一）、
（二）款的监督和核查中发现基金管束东谈主
违犯法律法则的规矩、《基金合同》及本条约的约定，应实时见知基金管束东谈主限
期改良，基金管束东谈主收到见知后应实时查对阐发并以书面方式对基金托管东谈主发出
回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查。基金管束东谈主
对基金托管东谈主见知的违章事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应实时向中国证
监会申报。
（四）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资辅导违犯法律法则、《基金合同》
及本条约的规矩，应当拒却践诺，立即见知基金管束东谈主，并依照法律法则的规矩
实时向中国证监会申报。基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易门径仍是收效的指
令违犯法律法则和其他关连规矩，或者违犯《基金合同》、本条约约定的，应当
立即见知基金管束东谈主，并依照法律法则的规矩实时向中国证监会申报。
（五）基金管束东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限
于：在规矩时辰内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，
对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管束东谈主应
积极合营提供关连数据府上和轨制等。
四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查
恪守关连法律法则过头行业监管要求的基础上，基金管束东谈主有权对基金托管东谈主履
行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基
金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东谈主筹商打算的基金金钱
净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主辅导办理清理交收、关连信息袒露和监督
基金投资运作等算作。
管束、无方正原理未践诺或延伸践诺基金管束东谈主资金划拨辅导、知道基金投资信
息等违犯法律法则、《基金合同》及本条约关连规矩时，应实时以书面方式见知
基金托管东谈主限期改良，基金托管东谈主收到见知后应实时查对并以书面方式对基金管
理东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金
托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主见知的违章事项未能在限期内改良的，基
金管束东谈主应依照法律法则的规矩申报中国证监会。
关府上以供基金管束东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在规矩时辰内复兴基金
管束东谈主并改正。
五、基金财产的守护
（一）基金财产守护的原则
律法则、《基金合同》及本条约另有规矩，不得自行行使、刑事拖累、分派基金的任
何财产。
整与疏淡。
外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。
（二）基金合同收效前召募资金的验资和入账
金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等关连规矩的，
由基金管束东谈主在法按期限内遴聘具有从事关连业务履历的司帐师事务所对基金
进行验资，并出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2
名）中国注册司帐师署名方为灵验。
金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管束
印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基金的一切货币相差算作，包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的形貌开立其他任何银行账户；亦不得使用
本基金的银行账户进行本基金业务之外的算作。
（四）基金进行按期存款投资的账户开设和管束
基金托管东谈主根据基金管束东谈主的辅导以基金形貌在基金托管东谈主招供的存款银
行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的平方管束以及银行预留印鉴的
守护和使用。基金管束东谈主应派专东谈主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相
关信息变更历程中，基金管束东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的
关连府上，并对基金托管东谈主给予积极合营和协助。
（五）基金证券账户和资金账户的开设和管束
证券登记结算有限拖累公司开设证券账户。
托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证
券账户进行本基金业务之外的算作。
备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交
易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记
结算有限拖累公司的规矩践诺。
的，触及关连账户的开设、使用的，若无关连规矩，则基金托管东谈主应当比照并遵
守上述对于账户开设、使用的规矩。
（六）债券托管专户的开设和管束
基金合同收效后，基金管束东谈主负责以基金的形貌苦求并取得插足寰球银行间
同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的形貌
在中央国债登记结算有限拖累公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基
金进行银行间债券市集债券和资金的清理。在上述手续办理罢了之后，由基金托
管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。
（七）基金财产投资的关连有价凭证的守护
基金财产投资的什物证券、银行按期存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责
妥善守护。基金托管东谈主对其之外机构本体灵验限定的有价凭证不承担拖累。
（八）与基金财产关连的首要合同及关连凭证的守护
基金托管东谈主按照法律法则守护由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关连的
首要合同及关连凭证。基金管束东谈主代表基金签署关连首要合同后应在收到合同正
本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有规矩外，基金
管束东谈主在代表基金签署与基金关连的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上
的原来，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。首要合同由
基金管束东谈主与基金托管东谈主按规矩各自守护至少 15 年。
六、辅导的发送、阐发及践诺
（一）基金管束东谈主对发送辅导东谈主员的书面授权
载明基金管束东谈主有权发送辅导的东谈主员名单（以下称“辅导发送东谈主员”）及各个东谈主员
的权限界限。基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供辅导发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印
鉴样本和署名样本。
其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金
托管东谈主在收到授权见知后以电话阐发。
得向辅导发送东谈主员及关连操作主谈主员之外的任何东谈主袒露、知道。
（二）辅导的内容
辅导是基金管束东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资
辅导。关连登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算见知视为基金管束东谈主向基金托
管东谈主发出的辅导。
（三）辅导的发送、阐发和践诺
其他两边阐发的方式向基金托管东谈主发送。对于辅导发送东谈主员发出的辅导，基金管
理东谈主不得否定其着力。但若是基金管束东谈主仍是拔除或更动对辅导发送东谈主员的授
权，况兼基金托管东谈主已收到该见知，则对于而后该辅导发送东谈主员无权发送的辅导，
或超权限发送的辅导，基金管束东谈主不承担拖累。
规的规矩，在其正当的贪图权限和交易权限内，并依据关连业务规则发送辅导。
辅导发出后，基金管束东谈主应实时电话见知基金托管东谈主。
见知相符等进行形貌真确性的检查，对正当合规的辅导，基金托管东谈主应在规按期
限内践诺，不得分歧理延误。
员署名并加盖章章后实时传真给基金托管东谈主。
必需的时辰。辅导传输不足时未能留出饱和的践诺时辰，甚而辅导未能实时践诺
所形成的赔本由基金管束东谈主承担。
（四）基金管束东谈主发送不实辅导的情形和处理门径
基金管束东谈主发送不实辅导的情形主要包括：辅导要素不实、无投资算作的指
令、预留印鉴不实等情形。
基金托管东谈主发现基金管束东谈主的辅导不实时，有权拒却践诺，并实时见知基金
管束东谈主改正。对基金管束东谈主改变并从头发送后的辅导经基金托管东谈主查对阐发后方
能践诺。
（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却践诺辅导的情形和处理门径
基金托管东谈主发现基金管束东谈主的辅导违犯法律法则规矩或者《基金合同》约定，
应当不予践诺，独立即书面见知基金管束东谈主要求其变更或拔除关连辅导，若基金
管束东谈主在基金托管东谈主发出上述见知后仍未变更或拔除关连辅导，基金托管东谈主应当
拒却践诺，并向中国证监会申报。
基金管束东谈主向基金托管东谈主下达辅导时，应确保基金的银行存款账户有饱和的
资金余额，确保基金的证券账户有饱和的证券余额。对超头寸的辅导，以及提高
证券账户证券余额的辅导，基金托管东谈主可不予践诺，但应立即见知基金管束东谈主，
由此形成的赔本，由基金管束东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主辅导践诺的处理方法
基金托管东谈主因未正确践诺基金管束东谈主正当合规的辅导，甚而本基金的利益受
到挫伤，基金托管东谈主本旨担相应的拖累。除此之外，基金托管东谈主对践诺基金管束
东谈主的正当合规辅导对基金形成的赔本不承担任何拖累。
（七）被授权东谈主员及授权权限的变更
基金管束东谈主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于辅导发送东谈主员的名
单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日见知基金托管东谈主；修改
授权见知的文献应由基金管束东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，
若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金管束东谈主对授权见知的
修改应当以传的确方式发送给基金托管东谈主，同期电话见知基金托管东谈主，基金托管
东谈主收到变更见知后应向基金管束东谈主电话阐发。基金管束东谈主对授权见知的内容的修
改自基金托管东谈主电话阐发后于见知载明的收效时辰起收效。基金管束东谈主在而后 3
个责任日内将对授权见知修改的文献原件送交基金托管东谈主。
七、交易及清理交收安排
（一）基金管束东谈主负责取舍代理本基金证券买卖的证券贪图机构。
（1）资金浑朴，信誉考究。
（2）财务景色考究，贪图算作步履，最近一年未因首要违章算作而受到有
关管束机关的处罚。
（3）里面管束步履、严格，具备健全的内限定度，并能愉快本基金运作高
度守密的要求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条目，交易设施稳健代理基金
进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息奇迹。
（5）掂量实力较强，有固定的掂量机构和极度掂量东谈主员，能实时、按期、
全面地为基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的掂量申报及周密
的信息奇迹，并能根据基金投资的特定要求，提供专题掂量申报。
基金管束东谈主根据以上圭臬进行纯属后详情证券贪图机构的取舍。基金管束东谈主
与被取舍的证券贪图机构签订寄予条约，并按照法律法则的规矩向中国证监会报
告。基金管束东谈主应将寄予条约（或交易单位租用条约）的原件实时送交基金托管
东谈主。
基金管束东谈主应实时以书面方式见知基金托管东谈主基金专用交易单位的号码、券
商称号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在首
次进行交易的 10 个责任日前见知基金托管东谈主，交易单位退租应在次日内见知到
基金托管东谈主。
（二）基金清理交收
管东谈主负责根据关连登记结算公司的结算规则办理。
形的，由拖累方承担相应的拖累。基金管束东谈主同意在发生以上情形时，基金托管
东谈主应按照中国证券登记结算有限拖累公司的关连规矩办理。
任方搪塞由此给基金财产形成的赔本承担相应的补偿拖累。
资金用于交易所的证券交易资金清理，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按
照中国证券登记结算有限拖累公司的关连规矩办理。
金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管
东谈主有权拒却基金管束东谈主发送的划款辅导，由此形成的赔本，由基金管束东谈主负责赔
偿。基金管束东谈主在发送划款辅导时应充分商酌基金托管东谈主的划款处理时辰。对于
要求本日到帐的辅导，应在本日 15:00 前发送；对于要求本日某一时点到账，则
辅导需提前 2 个责任小时发送，并关连付款条目仍是具备。对于新股申购网下公
开刊行业务，投资管束东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将新股申购
辅导发送给托管东谈主，辅导发送时辰最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。
对上海证券交易所认购权证行权交易，投资管束东谈主应于行权日 15:00 前将需
要托付的行权金额及用度书面见知托管东谈主，托管东谈主在 16:00 前支付至登记结算公
司指定账户。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主稳健法律法则、
《基
金合同》、本条约的辅导不得分歧理拖延或拒却践诺。
（三）资金、证券账目和交易记载查对
基金管束东谈主和基金托管东谈主搪塞本基金的资金、证券账目及交易记载进行核
对。
（四）申购、赎回和基金诊治的资金清理
东谈主分别筹商打算基金金钱净值，并进行查对；基金管束东谈主将两边阐发的或基金管束东谈主
决定选拔的基金份额净值以基金份额净值公告的方式发送至指定前言。
及诊治份额，更新基金份额捏有东谈主数据库；并将阐发的申购、赎回及诊治数据向
基金托管东谈主、基金管束东谈主传送。基金管束东谈主、基金托管东谈主根据阐发数据进行账务
处理。
间不同的，可具体列明）。
的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金诊治转进款）与托
管账户应付额（含赎回资金、扣除归基金金钱部分后的赎回费、基金诊治转出款
及扣除归基金金钱部分后的诊治费）的差额来详情托管账户净应收额或净应付
额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管束东谈主负责将托管
账户净应收额在 T+3 日 12:00 前从“基金清理账户”划到基金托管账户，基金托管
东谈主在资金到账后应立即见知基金管束东谈主进行账务处理；当存在托管账户净应付额
时，基金托管行按管束东谈主的划款辅导将托管账户净应付额在 T+3 日 12:00 前划到
“基金清理账户”，基金托管东谈主在资金划出后立即见知基金管束东谈主进行账务处理。
管账户，由此产生的拖累应由该基金管束东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将
托管账户净应付额全额、实时汇至“基金清理账户”，由此产生的拖累应由基金托
管东谈主承担。
给基金托管东谈主。基金管束东谈主搪塞传递的申购、赎回、诊治盛开式基金的数据真确
性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管束东谈主辅导实时
划付赎回款项。
八、基金金钱净值筹商打算和司帐核算
（一）基金金钱净值的筹商打算和复核
筹商打算日基金金钱净值除以筹商打算日该基金份额总额后的价值。
《证券投资基金司帐核算业务交流》过头他法律法则的规矩。用于基金信息袒露
的基金金钱净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责筹商打算，基金托管东谈主复核。基金
管束东谈主应于每个盛开日杀青后筹商打算得出当日的该基金份额净值，并发送给基金托
管东谈主。基金托管东谈主应在收后对净值筹商打算效率进行复核，并将复核效率传送给基金
管束东谈主，由基金管束东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账观念
查对同期进行。
公允价值时，基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应
公允价值的价钱估值。
法、门径以及关连法律法则的规矩或者未能充分温暖基金份额捏有东谈主利益时，双
方应实时进行协商和改良。
基金份额净值估值不实。当基金份额净值出现不实时，基金管束东谈主应当立即给以
改良，并采用合理的措施防守赔本进一步扩大；当计价不实达到基金份额净值的
规或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。
净值数据不实，导致该基金财产或基金份额捏有东谈主的本体赔本，基金管束东谈主搪塞
此承担拖累。若基金托管东谈主筹商打算的净值数据正确，则基金托管东谈主对该赔本不承担
拖累；若基金托管东谈主筹商打算的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也本旨担部分未正
确履行复核义务的拖累。若是上述不实形成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不妥
得利，且基金管束东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿拖累，则基金管束东谈主应负责
向不妥得利之主体观念返还不妥得利。若是返还金额不足以弥补基金管束东谈主和基
金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分
配。
力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、恰当、合理的措施进行检
查，然则未能发现该不实的，由此形成的基金金钱估值不实，基金管束东谈主和基金
托管东谈主不错衔命补偿拖累。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施
摒除由此形成的影响。
经协商未能达成一致，基金管束东谈主不错按照其对基金份额净值的筹商打算效率对外予
以公布，基金托管东谈主不错将关连情况报中国证监会备案。
（二）基金司帐核算
基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记
账方法和司帐处理原则，分别疏淡时成立、登记和守护基金的全套账册，对两边
各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处
理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。
基金管束东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有
在不符，两边应实时查明原因并改良。
基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别疏淡编制。月度报表的编
制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书
的信息发生首要变更的，基金管束东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书
并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每
年更新一次。基金间隔运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。
季度申报应在每个季度杀青之日起 10 个责任日内编制罢了并于每个季度结
束之日起 15 个责任日内给以公告；中期申报在上半年杀青之日起 40 日内编制完
毕并于上半年杀青之日起两个月内给以公告；年度申报在每年杀青之日起 60 日
内编制罢了并于每年杀青之日起三个月内给以公告。基金合同收效不足两个月
的，基金管束东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。
基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管
东谈主在收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核效率书面见知基金管束东谈主。基金
管束东谈主在季度申报完成当日，将关连申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应
在收到后 5 个责任日内完成复核，并将复核效率书面见知基金管束东谈主。基金管束
东谈主在中期申报完成当日，将关连申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收
到后 10 个责任日内完成复核，并将复核效率书面见知基金管束东谈主。基金管束东谈主
在年度申报完成当日，将关连申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后
金托管东谈主之间的上述文献来往均以两边约定的方式进行。
基金托管东谈主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金
托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致以基金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金
管束东谈主提供的申报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的
复核意见书，两边各自留存一份。若是基金管束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布
公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布
公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。
九、基金收益分派
（一）基金收益分派的依据
配比例和金额根据捏有该基金份额的数目按比例向该基金份额捏有东谈主进行分派。
期末可供分派利润指铁心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实
现部分的孰低数。
（二）基金收益分派的时辰和门径
东谈主复核，基金托管东谈主应于收到收益分派决议后完成对收益分派决议的复核，并将
复核意见书面见知基金管束东谈主，复核通事后基金管束东谈主应当实时公告；若是基金
管束东谈主与基金托管东谈主不可于收益分派日之前就收益分派决议达成一致，基金托管
东谈主有义务将收益分派决议及关连情况的说明提交中国证监会备案并书面见知基
金管束东谈主，在上述文献提交罢了之日起基金管束东谈主有权柄对外公告其拟订的收益
分派决议，且基金托管东谈主有义务协助基金管束东谈主实施该收益分派决议，但有凭据
发挥该决议违犯法律法则及《基金合同》的除外。
的该基金份额净值自动转为基金份额进行再投资的方式（下称“再投资方式”），
投资者不错取舍两种方式中的一种；若是投资者莫得昭示取舍，则视为取舍现款
红利的方式处理。
据，在红利披发日将分成资金划入基金管束东谈主指定账户。若是投资者取舍转购基
金份额，基金管束东谈主和基金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。
（三）实施侧袋机制时代的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。详见招募说明书的规矩。
十、基金信息袒露
（一）守密义务
基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律法则、基金合同的关连规矩进行信息披
露，拟公开袒露的信息在公开袒露之前应予守密。除按照《基金法》、《运作办法》、
《基金合同》、《信息袒露办法》过头他关连规矩外，基金管束东谈主和基金托管东谈主对
基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守密。
基金管束东谈主和基金托管东谈主除为履行法律法则、《基金合同》及本条约规矩的
义务所必要之外，不得为其他观念使用、利用其所细察的基金的信息，况兼应当
将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员界限之内。然则，
如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务：
会等监管机构的号召、决定所作念出的信息袒露或公开。
（二）基金管束东谈主和基金托管东谈主在信息袒露中的职责和信息袒露门径
承担相应的信息袒露职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极合营、相互督促、
相互监督，保证其履行按照法定方式和时限袒露的义务。
告、临时申报、基金金钱净值公告过头他必要的公告文献，由基金管束东谈主和基金
托管东谈主按照关连法律法则的规矩给以公布。
格的司帐师事务所审计。
定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等前言袒露；基金管束东谈主、
基金托管东谈主不错根据需要在其他环球前言袒露信息，然则其他环球前言不得早于
指定前言袒露信息，况兼在不同前言上袒露并吞信息的内容应当一致。
照章必须袒露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法
规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管束东谈主、基金托管
东谈主应为文本存放、基金份额捏有东谈主查询关连文献提供必要的场面和其他便利。
基金管束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容全齐一致。
基金份额净值和基金份额累计净值），基金管束东谈主应实时向中国证监会申报，并
与基金托管东谈主协商采用扶助措施。不可抗力等情形淹没后，基金管束东谈主和基金托
管东谈主应实时收复办理信息袒露。
（三）基金托管东谈主申报
基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》和其他关连法律
法则的规矩于上半年杀青之日起两个月内、每年杀青之日起三个月内在基金中期
申报及年度申报等分别出具托管东谈主申报。
十一、基金用度
（一）基金管束东谈主的管束费
基金管束东谈主的基金管束费按基金金钱净值的 0.30%年费率计提。
在频频情况下，基金管束费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.30%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日基金金钱净值
基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东谈主与
基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中
一次性支付给基金管束东谈主。
在首期支付基金管束费前，基金管束东谈主应向托管东谈主出具认真函件指定基金管
理费的收款账户。基金管束东谈主如需要变更此账户，应提前 10 个责任日向托管东谈主
出具书面的收款账户变更见知。
（二）基金托管东谈主的基金托管费
基金托管东谈主的基金托管费按基金金钱净值的 0.1%年费率计提。
在频频情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.1%÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束
东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财
产中一次性支付给基金托管东谈主。
（三）基金销售奇迹费
本基金 A 类基金份额不收取销售奇迹费，C 类基金份额的销售奇迹费按前
一日 C 类基金金钱净值的 0.40%年费率计提，F 类基金份额的销售奇迹费按前
一日 F 类基金金钱净值的 0.01%年费率计提。
某一类别基金份额的销售奇迹费筹商打算方法如下：
H＝E×该类基金份额年销售奇迹费费率÷往时天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售奇迹费
E 为该类基金份额前一日基金金钱净值
销售奇迹费逐日计提，按月支付。经基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，
由基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束
东谈主。
（四）经两边当事东谈主协商一致，基金管束东谈主或基金托管东谈主可酌情调低该基金
管束费、托管费和销售奇迹费。
（五）从基金财产中列支基金管束东谈主的管束费、基金托管东谈主的托管费以及销
售奇迹费之外的其他基金用度，应当依据关连法律法则、《基金合同》的规矩执
行。
（六）对于违犯法律法则、
《基金合同》、本条约过头他关连规矩（包括基金
用度的计提方法、计提圭臬、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中
列支。
（七）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规矩。
十二、基金份额捏有东谈主名册的守护
（一）基金份额捏有东谈主名册的内容
基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的
基金份额。
基金份额捏有东谈主名册包括以下几类：
（二）基金份额捏有东谈主名册的提供
对于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金管束东谈主应在每半
年度杀青后 5 个责任日内按期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期杀青时的基金
份额捏有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大
会登记日的基金份额捏有东谈主名册，基金管束东谈主应在关连的名册生成后 5 个责任日
内向基金托管东谈主提供。
（三）基金份额捏有东谈主名册的守护
基金托管东谈主应妥善守护基金份额捏有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存捏
有东谈主名册，基金管束东谈主应实时向中国证监会申报，并代为履行守护基金份额捏有
东谈主名册的职责。基金托管东谈主搪塞基金管束东谈主由此产生的守护费给予补偿。
十三、基金关连文献档案的保存
（一）基金管束东谈主应保存基金财产管束业务算作的记载、账册、报表和其他
关连府上，基金托管东谈主应保存基金托管业务算作的记载、账册、报表和其他关连
府上，保存期限为 15 年。
（二）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按本条约第十条的约定对各自卫存的文献
和档案履行守密义务。
十四、基金托管东谈主和基金管束东谈主的更换
（一）基金管束东谈主职责间隔后，仍应妥善守护基金管束业务府上，并与新任
基金管束东谈主或临时基金管束东谈主实时办理基金管束业务的顶住手续。基金托管东谈主应
给予积极合营，并与新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主查对基金金钱总值和净
值。
（二）基金托管东谈主职责间隔后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务府上，
并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的移
交手续。基金管束东谈主应给予积极合营，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主核
对基金金钱总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的关连约定。
十五、不容算作
（一）《基金法》第二十条、第三十一条不容的算作。
（二）《基金法》第五十九条不容的投资或算作。
（三）除根据基金管束东谈主的辅导或《基金合同》、本条约另有规矩外，基金
托管东谈主不得动用或刑事拖累基金财产。
（四）基金管束东谈主、基金托管东谈主的高档管束东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼
职。
（五）法律法则、《基金合同》和本条约不容的其他算作。
十六、托管条约的变更、间隔与基金财产的清理
（一）托管条约的变更
本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其
内容不得与《基金合同》的规矩有任何松弛。变更后的新条约应当报中国证监会
核准。
（二）托管条约的间隔
发生以下情况，本托管条约应当间隔：
（三）基金财产的清理
织清理组对基金财产进行清理。
（1）自基金合同间隔事由之日起 30 个责任日内由基金管束东谈主组织成立基金
财产清理组，在基金财产清理组接受基金财产之前，基金管束东谈主和基金托管东谈主应
按照基金合同和托管条约的规矩不时履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清理构成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关连
业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产清理组
不错聘用必要的责任主谈主员。
（3）基金财产清理组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基
金财产清理组不错照章进行必要的民事算作。
（1）基金合同间隔情形发生后，由基金财产清理组谐和接受基金财产；
（2）基金财产清理组根据基金财产的情况详情清理期限；
（3）基金财产清理组对基金财产进行清理和阐发；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作清理申报；
（6）遴聘司帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理
申报出具法律意见书；
（7）将清理申报报中国证监会备案并公告；
（8）对基金财产进行分派。
清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理历程中发生的总共合理用度，
清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列规矩反璧：
（1）支付清理用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）反璧基金债务；
（4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规矩反璧前，不分派给基金份额捏有
东谈主。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限拖累公司的最低结算备付金和交易
席位保证金等，在中国证券登记结算有限拖累公司对其进行调整后方可收回。
基金财产清理组作念出的清理申报经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律
意见书后，报中国证监会备案并公告。
十七、失约拖累和拖累永别
（一）本条约当事东谈主不履行本条约或履行本条约不稳健约定的，应当承担违
约拖累。
（二）因本条约当事东谈主失约给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的，应
当分别对各自的算作照章承担补偿拖累，因共同算作给基金财产或者基金份额捏
有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿拖累。
（三）一方当事东谈主违犯本条约，给另一方当事东谈主形成赔本的，本旨担补偿责
任。
（四）因不可抗力不可履行本条约的，根据不可抗力的影响，失约方部分或
沿途衔命拖累，但法律另有规矩的除外。当事东谈主耽误履行后发生不可抗力的，不
能衔命拖累。
（五）当事东谈主一方失约，另一方在任责界限内有义务实时采用必要的措施，
用功防守赔本的扩大。
（六）失约算作虽已发生，但本条约不详不时履行的，在最大限制地保护基
金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本条约。
（七）为明确拖累，在不影响本条约本条其他规矩的巨额适用性的前提下，
基金管束东谈主和基金托管东谈主对由于如下算作形成的赔本的拖累承担问题，明确如
下：
由基金管束东谈主承担，即使该东谈主员下达辅导并莫得赢得基金管束东谈主的本体授权（例
如基金管束东谈主在拔除或变更授权权限后未能实时见知基金托管东谈主）；
权权限）进行形貌真确性审核，导致基金托管东谈主践诺了应当无效的辅导，由此产
生的拖累应由该基金托管东谈主承担；
管东谈主守护时代的损坏、灭失，由此产生的拖累应由该基金托管东谈主承担；
托管东谈主复核后同意基金管束东谈主的筹商打算效率，则基金托管东谈主也本旨担未正确履行复
核义务的相应拖累；
若是基金托管东谈主复核后同意基金管束东谈主的筹商打算效率，则基金托管东谈主也本旨担未正
确履行复核义务的相应拖累；
限拖累公司的业务规则实时清理的，由拖累方承担由此给基金财产、基金份额捏
有东谈主及受挫伤方形成的径直赔本，若由于两边原因导致本基金不可依据中国证券
登记结算有限拖累公司的业务规则实时清理的，两边应按照各自的症结进度对造
成的径直赔本合理分摊拖累；
交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足形成新股
申购失败或者新股申购不足，基金托管东谈主不承担任何拖累。如基金份额捏有东谈主因
此提倡补偿要求，关连法律拖累和赔本由基金管束东谈主承担。
十八、适用法律与争议管束方式
（一）本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
（二）基金管束东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约关连的争议
可通过友好协商管束。但若自一方书面提倡协商管束争议之日起 60 日内争议未
能以协商方式管束的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济营业
仲裁委员会，并按那时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各
方当事东谈主均具有拘谨力。
（三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他规矩。
十九、托管条约的着力
（一）基金管束东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管条约
草案，应经托管条约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章，协
议当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会
核准的文本为认真文本。
（二）本条约自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本条约
的灵验期自其收效之日起至基金财产清理效率报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本条约自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
（四）本条约原来一式陆份，条约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银
监会各壹份，每份具有同等法律着力。
二十、托管条约的签订
见签署页。
（以下无正文）
（本页为《景顺长城踏实收益债券型证券投资基金托管条约》签署页，无正文）
基金托管东谈主:中国银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主（签章）：
签订日：
签订地：
基金管束东谈主：景顺长城基金管束有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主（签章）：
签订日：
签订地：
原味
